關(guān)于證券公司工作計(jì)劃（通用10篇）
時(shí)間過得真快，總在不經(jīng)意間流逝，前方等待著我們的是新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，寫一份計(jì)劃，為接下來的學(xué)習(xí)做準(zhǔn)備吧！我們?cè)撛趺磾M定計(jì)劃呢？下面是小編為大家整理的關(guān)于證券公司工作計(jì)劃，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券公司工作計(jì)劃 1
展望未來，xx+1年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場(chǎng)，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下：
一、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作。
xx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷為主動(dòng)營(yíng)銷。
二、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢。
xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件，并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。
三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)。
針對(duì)不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作。
提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅(jiān)持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程，給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。
加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。
在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年，xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的`同時(shí)，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。
另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本。
七、加強(qiáng)投資咨詢力量。
新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。
立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。
采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報(bào)告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之，xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年，我們充滿信心。
證券公司工作計(jì)劃 2
證券經(jīng)紀(jì)人工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠(chéng)地與客戶交流。為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jī)，特制定計(jì)劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作。
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。
3、做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的`寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
證券公司工作計(jì)劃 3
20xx年即將過去，在這年末之際我加入了xx證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績(jī)，即將到來的xx年會(huì)努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的面貌，現(xiàn)把20xx年的工作計(jì)劃如下，以此督促自己。
一：日常工作
1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)
作為基層營(yíng)銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財(cái)專家！
2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)
團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營(yíng)銷人員，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的`安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。
二：業(yè)績(jī)目標(biāo)
1、開戶數(shù)：上半年開戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶達(dá)到20戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶在20戶以上。力爭(zhēng)全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達(dá)到50戶。
2、托管資產(chǎn)：托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。
20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬(wàn)以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬(wàn)。
證券公司工作計(jì)劃 4
為貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)公司全體員工的法治觀念和誠(chéng)信意識(shí)，不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠(chéng)信意識(shí)水平�，F(xiàn)制定出20xx年度公司開展誠(chéng)信教育的具體工作計(jì)劃：
一、充分認(rèn)識(shí)開展誠(chéng)信教育的重要性和必要性
(一)誠(chéng)信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的展業(yè)之道
誠(chéng)信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)最重要的無(wú)形資產(chǎn)。投資者了解和認(rèn)識(shí)證券產(chǎn)品，主要依靠證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的推介，形成產(chǎn)品的受益預(yù)期。投資者購(gòu)買證券產(chǎn)品，相信和依賴誠(chéng)信的從業(yè)機(jī)構(gòu)。所以，只有誠(chéng)實(shí)的機(jī)構(gòu)，才能贏得投資者的信賴，得到委托開展交易，拓展證券業(yè)務(wù)。只有守信的機(jī)構(gòu)，才會(huì)有“回頭客”，鞏固證券業(yè)務(wù);進(jìn)而形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，給從業(yè)機(jī)構(gòu)帶來利潤(rùn)。
(二)誠(chéng)信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路
從業(yè)機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)發(fā)生的任何一次交易都是通過內(nèi)部從業(yè)人員實(shí)現(xiàn)的。這樣，只有誠(chéng)信的從業(yè)人員，才能保證證券業(yè)務(wù)開展，日以繼之，從而得到從業(yè)機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、表彰、晉升等，實(shí)現(xiàn)其人力資本價(jià)值和職業(yè)規(guī)劃。
二、誠(chéng)信教育工作的具體內(nèi)容
(一)開展全體員工的職業(yè)道德教育，嚴(yán)格遵守誠(chéng)信自律要求公司將不定期的通過現(xiàn)場(chǎng)或視頻，開展對(duì)全體員工的誠(chéng)信道德培
訓(xùn)學(xué)習(xí)，以從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范為切入點(diǎn)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育和法律知識(shí)教育，強(qiáng)化員工的法制觀念、責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)持“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營(yíng)方針，切實(shí)保護(hù)投資者利益。進(jìn)一步宣揚(yáng)誠(chéng)信理念，普及誠(chéng)信知識(shí)，倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，努力營(yíng)造“有信者榮，失信者恥、無(wú)信者憂”的氛圍，進(jìn)一步提高公司全體員工的誠(chéng)信水平。
(二)開展預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪的普法活動(dòng)，提高全體員工的守法意識(shí)公司將在一季度開展一次針對(duì)公司全體員工的.較大規(guī)模的普法活動(dòng)，活動(dòng)重點(diǎn)為：通過法制講座或座談會(huì)、集中培訓(xùn)、知識(shí)競(jìng)賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學(xué)習(xí)最新的證券期貨法律法規(guī)和規(guī)范性文件，提高全體員工的規(guī)范運(yùn)作水平和守法意識(shí)，防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動(dòng)。公司將對(duì)此次活動(dòng)中表現(xiàn)優(yōu)異的部門或員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
(三)通過客戶回訪，及時(shí)處理可能發(fā)生的員工失信行為通過面談、電話、信函或者其他方式對(duì)客戶進(jìn)行回訪，了解員工的執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。
(四)加大公司全體員工在誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的績(jī)效考核權(quán)重
進(jìn)一步加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，圍繞貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》，加大對(duì)失信行為的懲戒力度，進(jìn)一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)行為的考核納入各級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。并根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定其在績(jī)效考核體系中的權(quán)重。
誠(chéng)信是資本市場(chǎng)的基石，也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》要求，強(qiáng)化公司全體員工的誠(chéng)信理念，積極倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，將誠(chéng)信建設(shè)與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業(yè)文化建設(shè)工作等工作結(jié)合起來，切實(shí)采取有效措施，不斷強(qiáng)化誠(chéng)信建設(shè)工作。
證券公司工作計(jì)劃 5
經(jīng)過二十余年的發(fā)展，我國(guó)的金融市場(chǎng)已初具規(guī)模，證券公司作為金融市場(chǎng)重要的融資渠道，已成為了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要部分。但有些證券公司財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、財(cái)務(wù)控制失效，甚至不惜冒著法律和道德風(fēng)險(xiǎn)，通過公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易、不適當(dāng)運(yùn)用會(huì)計(jì)政策、不公允的轉(zhuǎn)讓和出售資產(chǎn)等手段，操縱公司利潤(rùn)，粉飾會(huì)計(jì)報(bào)告，通過信息的不對(duì)稱欺騙投資者。
一、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的基本特征
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)管理的工作缺乏重視
證券公司的管理者在管理理念上存在一些問題。比如： 家族式管理的用人唯親，證券公司所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)未能相分離的問題。證券公司的管理者把重心都放在如何提高證券公司的利潤(rùn)收入，忽略財(cái)務(wù)管理制度層面建設(shè)，造成內(nèi)部財(cái)務(wù)管理不規(guī)范且存在諸多問題。證券公司的財(cái)務(wù)不能良性發(fā)展，勢(shì)必會(huì)造成證券公司在日后發(fā)展中想要施展相關(guān)的戰(zhàn)略的時(shí)候會(huì)被財(cái)務(wù)問題掣肘。當(dāng)前社會(huì)發(fā)展進(jìn)程加快，市場(chǎng)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，如果一個(gè)證券公司財(cái)務(wù)體系不堅(jiān)固，就會(huì)影響到其日后發(fā)展，作為證券公司管理者應(yīng)該充分重視證券公司財(cái)務(wù)管理工作。
（二）財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱
證券公司大多管理基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱。首先，沒有科學(xué)化的資金預(yù)算。大部分證券公司在財(cái)務(wù)管理過程中，領(lǐng)導(dǎo)意圖常常起著決定性作用；另外資金流量和利用大多是根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行資金的籌集、使用，沒有建立起以科學(xué)的分析、規(guī)劃為管理依據(jù)的資金管理體系，對(duì)證券公司的資金需求量、使用量缺少長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光。其次，缺乏執(zhí)行力。既便有些證券公司建立了科學(xué)、有效的預(yù)算管理體系，但由于領(lǐng)導(dǎo)意圖有別、觸及到部門利益及員工責(zé)任心不強(qiáng)等因素，預(yù)算未能在實(shí)際管理時(shí)得到很好的執(zhí)行。并且，預(yù)算如果偏離實(shí)際收支，沒有針對(duì)差異得到認(rèn)真的分析及修正，以致預(yù)算制度形同虛設(shè)。再次，內(nèi)部監(jiān)管沒有起到應(yīng)有效果。由于有些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)采取一言堂管理，內(nèi)部審計(jì)缺乏獨(dú)立性，使企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管無(wú)法有效運(yùn)作，更無(wú)法為企業(yè)股東進(jìn)行決策提供必要的建議。
�。ㄈ┴�(cái)務(wù)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全
首先對(duì)現(xiàn)金的管理比較隨意是大部分證券公司存在的問題，比如沒有確定現(xiàn)金的最佳持有數(shù)量，也沒有對(duì)證券公司日�，F(xiàn)金使用做好規(guī)劃和編制，這會(huì)造成資金閑置或不足。證券公司的日�，F(xiàn)金流量要控制在一個(gè)合適的度之內(nèi)，這個(gè)度需要結(jié)合證券公司的自身實(shí)際情況決定，并非是現(xiàn)金越多越好，也并非現(xiàn)金越少越好�，F(xiàn)金持有量過多，會(huì)造成資金閑置； 現(xiàn)金過少也不能應(yīng)對(duì)開展日常活動(dòng)所需。如果財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)得當(dāng)，資金會(huì)得到最大限度的使用，這也會(huì)加快資金的流轉(zhuǎn)速度。證券公司在針對(duì)應(yīng)收賬款這一項(xiàng)管理如果不進(jìn)行嚴(yán)格的把控，會(huì)讓證券公司日后面臨尾大不掉的局面，如果應(yīng)收賬款不能及時(shí)收回，那勢(shì)必會(huì)形成呆賬、壞賬的可能，這無(wú)形中會(huì)增加證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。我們不得不面對(duì)的一個(gè)問題，證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，賒銷是常有的固態(tài)，這其實(shí)是一把雙刃劍雖可以增加證券公司的銷售額，但是也會(huì)讓證券公司賬款周轉(zhuǎn)周期變慢，資金無(wú)法靈活周轉(zhuǎn)。最后證券公司對(duì)于存貨也沒有進(jìn)行科學(xué)有效地管理。如果不能很好的制定存貨計(jì)劃和相關(guān)制度，則不能對(duì)存貨進(jìn)行合理的資源配置。
二、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)方法
（一）專家意見法
專家意見法是利用專家的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。它的作用是量化那些普通人不能進(jìn)行量化的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，歲財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控進(jìn)行定性的分析，以此增強(qiáng)監(jiān)測(cè)準(zhǔn)確性。
�。ǘ┴�(cái)務(wù)報(bào)表分析法
由于能夠反映證券公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)，財(cái)務(wù)報(bào)表分析法通過對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算，能夠準(zhǔn)確地搜尋和判斷財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這種方法符合工作人員的思維模式，但是需要專業(yè)人員進(jìn)行操作。
�。ㄈ┲笜�(biāo)分析法
指標(biāo)分析法是通過收集數(shù)據(jù)，建立指標(biāo)體系，并進(jìn)行分析，它與財(cái)務(wù)報(bào)表分析法類似，能夠從分析結(jié)果中找到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的隱患，但是需要提前設(shè)定臨界值來代表風(fēng)險(xiǎn)臨界值。
三、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
�。ㄒ唬淞⒇�(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
擔(dān)保公司首先要向領(lǐng)導(dǎo)和各級(jí)管理人員的思想統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，重視會(huì)計(jì)在預(yù)防在公司安全風(fēng)險(xiǎn)和崗位設(shè)置，人員編制的.重要作用。然后根據(jù)本公司以及員工的情況制定相應(yīng)的提高人員素質(zhì)的計(jì)劃改善大家職業(yè)道德。最后，要依靠培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，防范風(fēng)險(xiǎn)，提升其業(yè)務(wù)水平。領(lǐng)導(dǎo)層是證券公司的核心人員，首先領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)該高度重視財(cái)務(wù)管理工作，樹立牢固的財(cái)務(wù)意識(shí)。然后對(duì)證券公司財(cái)務(wù)人員做好宣傳工作，提高證券公司整體財(cái)務(wù)意識(shí)，規(guī)范財(cái)務(wù)管理工作的秩序。管理者應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)理論知識(shí)，在決策時(shí)科學(xué)地運(yùn)用財(cái)務(wù)管理方法，并且將在日常工作中貫徹財(cái)務(wù)管理理念，使財(cái)務(wù)工作順利合理的進(jìn)行。其次要明確各個(gè)崗位人員的崗位職責(zé)，不能越權(quán)辦事，各個(gè)崗位之間要形成相互監(jiān)督機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)上報(bào)上級(jí)，及時(shí)處理。
（二）構(gòu)建財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)測(cè)體系
對(duì)于財(cái)務(wù)集中管控體系建設(shè)，必須構(gòu)建符合國(guó)家法律法規(guī)的財(cái)務(wù)管理制度。提高業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化程度以及內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制。良好的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是完善財(cái)務(wù)集中管控體系的基礎(chǔ)和保障。房地產(chǎn)證券公司下屬項(xiàng)目眾多，財(cái)務(wù)需要處理的事項(xiàng)較分散，使得財(cái)務(wù)監(jiān)督的難度和工作量都較為龐大。對(duì)此，證券公司要將財(cái)務(wù)監(jiān)督的主次、輕重進(jìn)行劃分。實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督，定期檢查的監(jiān)督管理辦法。財(cái)務(wù)集中管控重點(diǎn)內(nèi)容可以設(shè)為： 會(huì)計(jì)的核算、財(cái)務(wù)報(bào)表審核、資金流動(dòng)審核等關(guān)鍵財(cái)務(wù)審核工作。證券公司預(yù)算的制定要符合證券公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略布局和近期的資金流動(dòng)現(xiàn)狀。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，堅(jiān)持以風(fēng)控為先，收支平衡，合理發(fā)展的原則。同時(shí)，結(jié)合證券公司所在城市的發(fā)展情況以及房地產(chǎn)發(fā)展宏觀和微觀信息，完成整體性的財(cái)務(wù)預(yù)算管理。實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)、績(jī)效、預(yù)算相結(jié)合的財(cái)務(wù)控制體系，合理的運(yùn)作資金的流向，優(yōu)化證券公司資源配置，推動(dòng)證券公司整體的預(yù)算管理。為保證統(tǒng)一預(yù)算管理的執(zhí)行程度，財(cái)務(wù)部應(yīng)結(jié)合公司上年度資金流動(dòng)方向，創(chuàng)建預(yù)算執(zhí)行分析反饋系統(tǒng)。在實(shí)際工作中，加強(qiáng)與證券公司的財(cái)務(wù)信息交流，市場(chǎng)現(xiàn)狀交流，及時(shí)提醒風(fēng)險(xiǎn)狀況，強(qiáng)化預(yù)算編制的科學(xué)性，統(tǒng)籌風(fēng)控與發(fā)展的統(tǒng)一。在具體工作制度上，總部可以召開半年、年度預(yù)算分析會(huì)，各證券公司結(jié)合上季度、年度的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行預(yù)算分析，通過后再進(jìn)行預(yù)算處理。證券公司財(cái)務(wù)體系的戰(zhàn)略性調(diào)整，加強(qiáng)對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和資金流量的監(jiān)管。當(dāng)前，證券公司構(gòu)建財(cái)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)兩種模式： 一種是總部直接派遣財(cái)務(wù)人員入駐； 另一種是實(shí)行財(cái)務(wù)管理的集中核算。財(cái)務(wù)人員委派方式是指總部通過向證券公司派遣財(cái)務(wù)人員，通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行財(cái)務(wù)工作的管理，與總部財(cái)務(wù)進(jìn)行對(duì)接。這種財(cái)務(wù)人員可以通過校招和社會(huì)招聘選拔，屬于借調(diào)性質(zhì)，占用總部編制，向總部財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。另一種是實(shí)行集中地財(cái)務(wù)集中核算，證券公司設(shè)立財(cái)務(wù)報(bào)賬人員，只有使用權(quán)限，沒有批復(fù)和決定權(quán)限。限定范圍外的資金流動(dòng)項(xiàng)目需要獲得總部財(cái)務(wù)部的單子簽章方可進(jìn)行； 總部設(shè)立專門的核算處理中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃、處理一切財(cái)務(wù)實(shí)務(wù)。
（三）建立預(yù)算管理體系
保證公司會(huì)計(jì)部門在日常核算會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)的統(tǒng)計(jì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。證券公司的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)分析，是建立在信息數(shù)據(jù)庫(kù)的各種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)可能出現(xiàn)的量的分解和定性分析。然后根據(jù)自己的經(jīng)營(yíng)狀況和金融風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果，分解為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、支付風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)對(duì)比信息分析，建立相關(guān)的一般風(fēng)險(xiǎn)和顯著風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并及時(shí)發(fā)出警告。如果要分析一個(gè)更大程度的信貸風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，會(huì)計(jì)部門根據(jù)特定類型的證券、期限、金額作為一個(gè)儲(chǔ)備賬。最后，對(duì)證券公司會(huì)計(jì)信息跟蹤和分析的分析，及時(shí)記錄信息庫(kù)的信用風(fēng)險(xiǎn)。這樣我們就可以充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的分析、監(jiān)控等功能作用，通過風(fēng)險(xiǎn)管理來分析每一筆證券，了解整個(gè)證券公司的資產(chǎn)運(yùn)行狀況。
證券公司工作計(jì)劃 6
我從事證券營(yíng)銷工作已經(jīng)半年了，但是一直以來總是狀態(tài)模糊，沒有方向，自然業(yè)績(jī)也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無(wú)關(guān)痛癢，對(duì)自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發(fā)。下面簡(jiǎn)要介紹一下，我學(xué)習(xí)到的一些要點(diǎn)。
證券營(yíng)銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅(jiān)持寫、堅(jiān)持完成工作日志。工作日志包括：
1、設(shè)立每月目標(biāo)——目標(biāo)必須具有明確性、衡量性、可接受性、實(shí)際性、時(shí)限性，否則就不能稱之為目標(biāo)。
2、日工作日志——重要事項(xiàng)、晨會(huì)要點(diǎn)、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進(jìn)、開戶面談、客戶服務(wù)、夕會(huì)要點(diǎn)、今日業(yè)績(jī)等等。
3、每周每月總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。
另外一項(xiàng)重要的工作就是“計(jì)劃200”——拜訪200個(gè)客戶。拜訪客戶也是有技巧的`，新人們尤其要注意一點(diǎn)就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時(shí)間。而對(duì)于不同類型的客戶，也有不同的應(yīng)對(duì)策略。
健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無(wú)關(guān)的話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購(gòu)買，應(yīng)及時(shí)采取跟進(jìn)策略。
自我型——應(yīng)仔細(xì)聆聽并恭維他的自我定義，實(shí)時(shí)征詢他的意見。
果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細(xì)節(jié)，嚴(yán)格忠于事實(shí)。
懷疑性——不要與客戶爭(zhēng)論，要用邏輯和事實(shí)說服客戶。
牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊，與客戶同步，盡量使各細(xì)節(jié)擴(kuò)展。
依賴型——為了解客戶可問一些問題，說明此產(chǎn)品最好地滿足他。
挑剔型——必須強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)，表明產(chǎn)品值這個(gè)價(jià)格。
分析型——喜歡數(shù)據(jù)，事實(shí)和詳細(xì)的解說，盡量給詳盡的信息。
感情型——熟識(shí)以誠(chéng)相待，全心投入保持個(gè)性。
證券公司工作計(jì)劃 7
xx年客戶服務(wù)部的工作方向
�。ㄒ唬┐蛟旆⻊�(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)
1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;
2、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠(chéng)度;
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù);
4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平;
�。ǘ� ）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營(yíng)銷工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。
（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
�。ㄋ模┘訌�(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
xx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
xx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元。
下半年主要工作安排
（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
�。ǘ├^續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的`體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)
下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷量60億元，國(guó)開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。
探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元。
加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)
下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。
IPO和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到IPO、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3—4家IPO材料上報(bào)，2—3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。
加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)
下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。
下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。
5、研究業(yè)務(wù)
進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。
在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。
證券公司工作計(jì)劃 8
一、工作目標(biāo)
1. 提升客戶滿意度，將客戶滿意度指標(biāo)提高至xx%以上。
2. 實(shí)現(xiàn)年度業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)xx%，達(dá)到xx。
3. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保合規(guī)運(yùn)營(yíng)，將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率控制在xx%以內(nèi)。
二、客戶服務(wù)與拓展
1. 優(yōu)化客戶服務(wù)流程，建立快速響應(yīng)機(jī)制，確�？蛻糇稍�?cè)趚x小時(shí)內(nèi)得到回復(fù)。
設(shè)立專門的客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行定期培訓(xùn)和考核，提高服務(wù)水平。
完善客戶反饋渠道，及時(shí)處理客戶投訴，并進(jìn)行跟蹤回訪。
2. 制定個(gè)性化的客戶服務(wù)方案，針對(duì)不同客戶群體提供差異化服務(wù)。
為高凈值客戶提供專屬的投資顧問服務(wù)，定期舉辦高端投資策略研討會(huì)。
為中小客戶提供線上投資教育課程和定期的市場(chǎng)資訊推送。
3. 積極拓展新客戶，通過舉辦投資講座、線上推廣等活動(dòng)，吸引潛在客戶。
與銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)合作，開展聯(lián)合營(yíng)銷活動(dòng)。
利用社交媒體和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，擴(kuò)大公司品牌影響力，吸引年輕一代投資者。
三、業(yè)務(wù)創(chuàng)新與產(chǎn)品研發(fā)
1. 關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和客戶需求，研發(fā)新的金融產(chǎn)品和服務(wù)。
推出與環(huán)保、科技等熱門主題相關(guān)的投資產(chǎn)品。
開發(fā)針對(duì)特定行業(yè)的研究報(bào)告和投資策略。
2. 加強(qiáng)與金融科技公司的合作，引入先進(jìn)的交易系統(tǒng)和投資工具。
優(yōu)化線上交易平臺(tái)，提升交易速度和穩(wěn)定性。
推出智能投顧服務(wù)，為客戶提供個(gè)性化的投資組合建議。
3. 參與金融創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目，爭(zhēng)取在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域取得突破。
探索跨境投資業(yè)務(wù)，為客戶提供全球化的資產(chǎn)配置方案。
研究資產(chǎn)證券化等新型融資工具，為企業(yè)客戶提供多元化的融資選擇。
四、風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)運(yùn)營(yíng)
1. 完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。
加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和評(píng)估。
定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試，制定應(yīng)急預(yù)案。
2. 加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)。
舉辦合規(guī)講座和培訓(xùn)課程，確保員工熟悉最新的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。
建立合規(guī)考核機(jī)制，將合規(guī)表現(xiàn)納入員工績(jī)效評(píng)估。
3. 定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和自查自糾，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)符合監(jiān)管要求。
對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)漏洞。
及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的`問題，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
五、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)
1. 加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，建立跨部門溝通機(jī)制。
定期召開部門間協(xié)調(diào)會(huì)議，解決工作中的協(xié)同問題。
組織團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)，增強(qiáng)員工之間的信任和合作。
2. 制定員工培訓(xùn)計(jì)劃，提升員工專業(yè)素養(yǎng)。
為新員工提供入職培訓(xùn)和導(dǎo)師輔導(dǎo)。
為資深員工提供高級(jí)培訓(xùn)課程和行業(yè)交流機(jī)會(huì)。
3. 完善員工激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才。
設(shè)立績(jī)效獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)等激勵(lì)措施，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀員工。
優(yōu)化晉升渠道，為員工提供廣闊的職業(yè)發(fā)展空間。
六、定期評(píng)估與調(diào)整
1. 每月對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)展進(jìn)行跟蹤評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并調(diào)整策略。
2. 每季度對(duì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行全面總結(jié)，根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)工作計(jì)劃進(jìn)行修訂和完善。
證券公司工作計(jì)劃 9
一、工作目標(biāo)
1. 提升公司在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力和聲譽(yù)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)模和利潤(rùn)的持續(xù)增長(zhǎng)。
2. 加強(qiáng)客戶服務(wù)，提高客戶滿意度和忠誠(chéng)度，新增客戶數(shù)量達(dá)到xx名。
3. 優(yōu)化投資策略，提高投資回報(bào)率，確保公司資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
4. 加強(qiáng)合規(guī)管理，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，全年無(wú)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。
二、業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃
1. 零售業(yè)務(wù)
加大線上營(yíng)銷力度，通過社交媒體、網(wǎng)絡(luò)廣告等渠道推廣公司的證券產(chǎn)品和服務(wù)，吸引潛在客戶。
舉辦至少xx場(chǎng)投資者教育活動(dòng)，提高客戶的投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
優(yōu)化客戶服務(wù)流程，提高客戶開戶和交易的便利性，縮短客戶響應(yīng)時(shí)間至xx小時(shí)以內(nèi)。
2. 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
組建專業(yè)的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)與銀行、保險(xiǎn)、基金等金融機(jī)構(gòu)的合作，拓展機(jī)構(gòu)客戶資源。
為機(jī)構(gòu)客戶提供個(gè)性化的投資解決方案，滿足其多元化的投資需求。
定期舉辦機(jī)構(gòu)客戶交流活動(dòng)，加強(qiáng)與機(jī)構(gòu)客戶的溝通和合作。
3. 投行業(yè)務(wù)
積極參與企業(yè)的上市輔導(dǎo)和融資項(xiàng)目，爭(zhēng)取完成xx個(gè)IPO項(xiàng)目和xx個(gè)再融資項(xiàng)目。
加強(qiáng)與政府部門和企業(yè)的溝通，及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和政策變化，為客戶提供準(zhǔn)確的政策解讀和市場(chǎng)分析。
提高項(xiàng)目執(zhí)行效率和質(zhì)量，確保項(xiàng)目按時(shí)完成并達(dá)到預(yù)期效果。
三、投資管理計(jì)劃
1. 投資研究
加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)研究，定期發(fā)布研究報(bào)告，為投資決策提供有力支持。
建立內(nèi)部投資研究數(shù)據(jù)庫(kù)，提高研究數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。
加強(qiáng)與外部研究機(jī)構(gòu)的合作，獲取更多的研究資源和觀點(diǎn)。
2. 投資組合管理
根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶需求，優(yōu)化投資組合，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資回報(bào)率。
定期對(duì)投資組合進(jìn)行績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整投資策略。
加強(qiáng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和優(yōu)質(zhì)企業(yè)的投資，提高投資組合的成長(zhǎng)性和創(chuàng)新性。
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理
建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，確保公司資產(chǎn)的安全。
定期開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練，提高公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的能力。
四、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
1. 合規(guī)管理
加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力，全年培訓(xùn)不少于xx次。
完善合規(guī)管理制度和流程，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)審查和監(jiān)督，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。
建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理
加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。
定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和壓力測(cè)試，評(píng)估公司在不同市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，提高公司應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。
五、團(tuán)隊(duì)建設(shè)計(jì)劃
1. 人才引進(jìn)
根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，引進(jìn)各類專業(yè)人才，包括投資經(jīng)理、研究員、營(yíng)銷人員等，全年計(jì)劃引進(jìn)人才xx名。
加強(qiáng)與高校和人才市場(chǎng)的合作，拓展人才招聘渠道，提高招聘效率和質(zhì)量。
2. 員工培訓(xùn)
制定員工培訓(xùn)計(jì)劃，為員工提供專業(yè)技能培訓(xùn)、職業(yè)素養(yǎng)培訓(xùn)和管理能力培訓(xùn)等，全年培訓(xùn)不少于xx次。
鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)和參加外部培訓(xùn)，提高員工的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。
3. 績(jī)效考核
完善績(jī)效考核制度，建立科學(xué)合理的績(jī)效考核指標(biāo)體系，客觀公正地評(píng)價(jià)員工的.工作績(jī)效。
加強(qiáng)績(jī)效考核結(jié)果的應(yīng)用，將績(jī)效考核結(jié)果與員工薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)員工積極工作。
六、信息技術(shù)支持計(jì)劃
1. 系統(tǒng)升級(jí)
對(duì)交易系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)等核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)和優(yōu)化，提高系統(tǒng)的穩(wěn)定性和性能。
加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，完善網(wǎng)絡(luò)安全策略，防止系統(tǒng)遭受黑客攻擊和數(shù)據(jù)泄露。
2. 數(shù)據(jù)管理
建立數(shù)據(jù)中心，加強(qiáng)對(duì)客戶數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等各類數(shù)據(jù)的集中管理和分析利用。
提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全性，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。
3. 移動(dòng)應(yīng)用開發(fā)
開發(fā)手機(jī)客戶端和移動(dòng)交易軟件，為客戶提供便捷的移動(dòng)金融服務(wù)。
優(yōu)化移動(dòng)應(yīng)用的用戶體驗(yàn)，提高客戶的滿意度和忠誠(chéng)度。
七、溝通與協(xié)作計(jì)劃
1. 內(nèi)部溝通
定期召開工作會(huì)議、業(yè)務(wù)研討會(huì)等，加強(qiáng)部門之間的溝通和協(xié)作，提高工作效率。
建立內(nèi)部溝通平臺(tái)，方便員工之間的交流和信息共享。
2. 外部溝通
加強(qiáng)與監(jiān)管部門、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的溝通和聯(lián)系，及時(shí)了解政策動(dòng)態(tài)和行業(yè)信息。
積極參與行業(yè)交流活動(dòng)，加強(qiáng)與同行業(yè)公司的交流與合作，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。
八、監(jiān)督與評(píng)估計(jì)劃
1. 建立監(jiān)督機(jī)制
成立工作監(jiān)督小組，定期對(duì)各部門的工作進(jìn)展和目標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作和項(xiàng)目的跟蹤和監(jiān)督，確保工作按時(shí)推進(jìn)和完成。
2. 定期評(píng)估
每季度對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等方面進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。
根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整工作計(jì)劃和策略，確保公司各項(xiàng)工作順利開展。
證券公司工作計(jì)劃 10
一、總體目標(biāo)
在xx，我們證券公司致力于實(shí)現(xiàn)以下主要目標(biāo)：
1. 提升客戶滿意度，將客戶滿意度指標(biāo)提高至xx%以上。
2. 增加市場(chǎng)份額，使公司在行業(yè)內(nèi)的排名上升至前xx位。
3. 提高業(yè)務(wù)收入，實(shí)現(xiàn)年度業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)xx%。
二、業(yè)務(wù)拓展
1. 零售業(yè)務(wù)
推出個(gè)性化的投資咨詢服務(wù)，滿足不同客戶的需求。
加強(qiáng)線上營(yíng)銷渠道，通過社交媒體、網(wǎng)絡(luò)廣告等方式吸引新客戶。
舉辦至少xx場(chǎng)投資者教育活動(dòng)，提高客戶的投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
2. 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
組建專業(yè)的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)與企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的合作。
開發(fā)定制化的金融解決方案，滿足機(jī)構(gòu)客戶的復(fù)雜需求。
參與至少xx個(gè)大型項(xiàng)目的承銷或保薦工作。
三、產(chǎn)品創(chuàng)新
1. 研發(fā)新的金融產(chǎn)品，如結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品、跨境投資產(chǎn)品等。
2. 優(yōu)化現(xiàn)有產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和條款，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。
3. 根據(jù)市場(chǎng)變化和客戶需求，及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品策略。
四、風(fēng)險(xiǎn)管理
1. 完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和評(píng)估。
2. 定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試，制定應(yīng)急預(yù)案。
3. 加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
五、團(tuán)隊(duì)建設(shè)
1. 招聘和引進(jìn)優(yōu)秀的金融人才，充實(shí)公司的業(yè)務(wù)和管理團(tuán)隊(duì)。
2. 為員工提供不少于xx小時(shí)的專業(yè)培訓(xùn)課程，提升員工的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)素養(yǎng)。
3. 建立有效的激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造力。
六、技術(shù)升級(jí)
1. 優(yōu)化交易系統(tǒng)，提高交易速度和穩(wěn)定性。
2. 加強(qiáng)信息安全防護(hù)，保障客戶信息和交易數(shù)據(jù)的安全。
3. 利用大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)，提升投資決策的科學(xué)性和精準(zhǔn)性。
七、客戶服務(wù)
1. 建立客戶反饋機(jī)制，及時(shí)處理客戶投訴和建議。
2. 提供 24/7 的客戶服務(wù)熱線，確�？蛻綦S時(shí)能夠獲得幫助。
3. 定期對(duì)客戶進(jìn)行回訪，了解客戶需求，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。
八、合規(guī)管理
1. 嚴(yán)格遵守證券行業(yè)的'法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。
2. 加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)審查，定期進(jìn)行合規(guī)自查和整改。
3. 開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和法律素養(yǎng)。
九、品牌建設(shè)
1. 制定品牌推廣策略，提升公司的品牌知名度和美譽(yù)度。
2. 參與行業(yè)交流和社會(huì)公益活動(dòng)，樹立公司良好的社會(huì)形象。
3. 發(fā)布公司研究報(bào)告和市場(chǎng)觀點(diǎn)，展示公司的專業(yè)實(shí)力和行業(yè)影響力。
十、定期評(píng)估與調(diào)整
每月對(duì)各項(xiàng)工作的進(jìn)展進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整工作計(jì)劃和策略，確保全年目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。
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