風險管控管理制度

時間：2022-11-21 02:46:23 管理制度我要投稿

相關推薦

風險管控管理制度（通用8篇）

　　在社會一步步向前發(fā)展的今天，制度使用的頻率越來越高，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編精心整理的風險管控管理制度，歡迎大家分享。

風險管控管理制度（通用8篇）

　　風險管控管理制度篇1

　　一、目的：

　　識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新《重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據。

　　二、適用范圍：

　　適用于公司在各項管理、生產和服務過程中危險源的識別、評價、確定和更新。

　　三、術語

　　1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

　　2、事件：造成或可能導致事故的情況。

　　3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

　　4、相關方：關注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。

　　5、風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

　　6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。

　　7、安全：免除了不可接受的風險的狀態(tài)。

　　8、可容許的風險：組織根據法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。

　　四、評價時機：

　　1、總經理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。

　　2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應在開始之前：

　　新建、改建、擴建項目；

　　技術改進項目；

　　生產設施的變更項目。

　　五、評價依據：

　　1、有關安全法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　2、有關行業(yè)的規(guī)范，技術標準。

　　3、公司的安全管理標準、技術標準。

　　4、公司的安全生產方針和目標。

　　5、合同規(guī)定。

　　六、職責

　　1、各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結果填入《危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環(huán)保科。

　　2、安全環(huán)�？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進一步辯識、匯總、登記及評價。

　　3、綜合辦公室、安全環(huán)�？曝撠熃M織各部門負責人、安全生產管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關專業(yè)技術人員進行風險評價。

　　4、安全環(huán)�？曝撠煷_認重大危險源清單。

　　七、評價程序

　　八、評價方法：

　　根據公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設備設施（安全生產條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動、預危險性分析（PHA對系統(tǒng)危險性、HAZO就對危險性工藝等進行風險評價。

　　九、風險評價

　　1、風險評價的組織，公司設立風險評價組織。

　　組長：總經理。

　　副組長：分管安全生產副總經理。

　　成員：安全環(huán)保部、設備管理部、生產管理部、技術中心、工會有關人員。

　　2、重大危險源風險評價

　�。�1）頻次、時機

　　A、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風險降低。

　　B、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月上旬關注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案。

　　C、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修后的.10天內，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動后的人員培訓教育。

　　D、隨時進行風險評價，生產運行中突然出現問題或經過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓時，由公司安全環(huán)保部組織一次風險評價。

　�。�2）重大危險源風險評價

　　A、依據已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內容應全面。

　　B、根據風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成《重大風險清單》。

　　控制措施

　　A、根據風險評價的結果及經營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。

　　B、控制措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。

　　C、安全部門應建立重大危險源管理制度，按照《危險化學品重大危險源辨識》。(GB18218-2008)的標準確定企業(yè)的重大危險源。

　　D、安全部門應對重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監(jiān)控。

　　E、安全部門應制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施；

　　F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產監(jiān)督管理部門和有關部門備案。

　　G、構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改。

　　風險控制

　　A、根據風險評價的結果，落實所選定的風險控制措施。

　　B、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。

　　C、評價結果應對從業(yè)人員進行宣傳、培訓。

　　3、非重大危險源的評價頻次、時機。

　　A、按照公司生產裝置和生產管理分工，按廠房所在的位置，內部各種設備裝置及工藝性質，所進行生產經營活動的人數狀況、活動頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產經營活動，每個時段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數，傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進行公布、學習、考核，另一方面車間備案。

　　B、非重大危險源評價由車間安全第一責任人任組長，由安全員、技術員和個別班組長為成員，進行經常性危害辨識，辨識結束寫出報告，經生產處、設備處、安全處審閱批準后實施。

　　C、各車間按其各白的工作性質以崗位、工段或工種為主，每年進行一次評價。當遇有重大變更時，應隨時進行。

　　4、風險評價結束

　　編制風險評價報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門備案。

　　十、風險信息更新

　　A、對常規(guī)活動每年應定期進行風險評價和評審，非常規(guī)活動應在實施前進行風險評價，要求識別出與生產經營活動有關的風險和隱患。

　　B、每年定期評審或檢查風險控制結果。

　　C、當發(fā)生事故或變更時，應及時進行風險評價。

　　風險管控管理制度篇2

　　第一章總則

　　第一條為有效實施食品安全風險監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風險監(jiān)測工作，根據《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條食品安全風險監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數據及相關信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。

　　第三條衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院工業(yè)和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風險監(jiān)測計劃。

　　第四條衛(wèi)生部會同國務院有關部門在綜合利用現有監(jiān)測機構能力的基礎上，根據國家食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風險監(jiān)測能力的建設規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風險監(jiān)測網絡。

　　省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關部門，根據國家和本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測能力建設規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農村的食品安全風險監(jiān)測體系。

　　第二章監(jiān)測計劃的制定

　　第五條國家食品安全風險監(jiān)測計劃應根據食品安全風險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。

　　國務院有關部門根據食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議。建議的內容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關食品類別及檢測方法、經費預算等。

　　第六條國家食品安全風險評估專家委員會負責根據食品安全風險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議，于每年6月底前報送衛(wèi)生部。

　　衛(wèi)生部會同國務院有關部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風險監(jiān)測計劃。

　　在制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃時，應征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標準審評委員會以及農產品質量安全評估專家委員會的意見。

　　第七條國家食品安全風險監(jiān)測應遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內容：

　　(一)健康危害較大、風險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;

　　(二)易于對嬰幼兒、孕產婦、老年人、病人造成健康影響的;

　　(三)流通范圍廣、消費量大的;

　　(四)以往在國內導致食品安全事故或者受到消費者關注的;

　　(五)已在國外導致健康危害并有證據表明可能在國內存在的。

　　食品安全風險監(jiān)測應包括食品、食品添加劑和食品相關產品。

　　第八條制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的同時應制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南，供相關技術機構參照執(zhí)行。

　　第九條國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定監(jiān)測的內容、任務分工、工作要求、組織保障措施和考核等內容。

　　第十條國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。

　　食品安全風險監(jiān)測采用的評判依據應經衛(wèi)生部會同國務院有關部門確認。

　　第十一條衛(wèi)生部根據醫(yī)療機構報告的有關疾病信息和國務院有關部門通報的食品安全風險信息，會同國務院有關部門對國家食品安全風險監(jiān)測計劃進行調整。

　　第三章監(jiān)測計劃的實施

　　第十二條承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應由衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。

　　承擔食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應具備食品檢驗機構資質認定條件和按照規(guī)范進行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關認證認可的規(guī)定取得資質認定(非常規(guī)的`風險監(jiān)測項目除外)。

　　第十三條承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南的要求，完成監(jiān)測計劃規(guī)定的監(jiān)測任務，按時向衛(wèi)生部等下達監(jiān)測任務的部門報送監(jiān)測數據和分析結果，保證監(jiān)測數據真實、準確、客觀。

　　第十四條衛(wèi)生部指定的專門機構負責對承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構獲得的數據進行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數據匯總分析報告。衛(wèi)生部應及時將食品安全風險監(jiān)測數據和分析結果通報國務院農業(yè)行政、質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。

　　第十五條衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風險監(jiān)測質量控制方案并組織實施。

　　第十六條省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據國家食品安全風險監(jiān)測計劃，結合本地區(qū)人口特征、主要生產和消費食物種類、預期的保護水平以及經費支持能力等，制定和實施本行政區(qū)域的食品安全風險監(jiān)測方案。

　　省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應將食品安全風險監(jiān)測方案、方案調整情況報衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報送監(jiān)測數據和分析結果。

　　國務院衛(wèi)生行政部門應當將備案情況、風險監(jiān)測數據分析結果通報國務院農業(yè)行政、質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。

　　第四章附則

　　第十七條本規(guī)定相關術語定義如下：

　　食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機構、疾病控制機構對食源性疾病及其致病因素的報告、調查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。

　　食品污染：指根據國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。

　　食品中有害因素：指在食品生產、流通、餐飲服務等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質。

　　第十八條本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。

　　風險管控管理制度篇3

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，特制定本辦法。

　　第二條股權投資業(yè)務是指使用資金對企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。

　　第三條風險控制原則

　　公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　　（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；

　�。�3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；

　�。�5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經營戰(zhàn)略、經營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；

　　（6）防火墻原則：公司與關聯公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。

　　第二章風險控制組織體系

　　第四條風險控制組織體系

　　公司應根據股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事、風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。

　　第五條各層級的風險控制職責

　　執(zhí)行董事職責：（1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；（2）審議單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；（3）決定公司內部風險管理機構的設置；（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的'其它職權。

　　風險控制委員會，其職責包括：（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；（2）對單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的，應當提交執(zhí)行董事審批的股權投資項目進行合規(guī)性審核；（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對執(zhí)行董事負責。

　　投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。

　　業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現的風險隱患和風險問題的職責。

　　第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。

　　財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風險控制流程

　　第七條風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。

　　第八條風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。

　　第九條風險評估是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化分析。

　　第十條風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。

　　第十二條風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。

　　第四章風險識別與評估

　　第十三條股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)性風險等多種風險。

　　公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。

　　第十四條政策風險

　　政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。

　　第十五條合規(guī)性風險

　　項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現合規(guī)風險。

　　第十六條法律風險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風險

　　股權投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。

　　第十八條市場風險

　　由于股權投資業(yè)務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業(yè)、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。

　　第五章風險控制

　　第十九條公司對股權投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析，并檢查、控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。

　　第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：

　　（一）為保證股權投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；

　�。ǘ┲朴�、審閱股權投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；

　�。ㄈ┍O(jiān)督股權投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內部控制制度有效地執(zhí)行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務投資決策服從國家產業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。

　　第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務的合規(guī)檢查制度；

　�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業(yè)務運作和內部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈz查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保資產管理業(yè)務遵守公司內部制度。

　　第二十二條市場風險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節(jié)上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關于投資范圍的相關規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據公司規(guī)定申請立項審批。

　　第二十五條風險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。

　　第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。

　　第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒鹳Y產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ┎坏脤⒒鹳Y產用于可能承擔無限責任的投資；

　�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過基金資產總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒鹳Y產投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。┓煞ㄒ�(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調查的風險控制

　�。�1）公司建立盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。

　�。�2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。

　�。�3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。

　　第三十條投資決策的風險控制

　�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；

　�。�2）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構進駐現場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

　�。�3）股權投資業(yè)務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的項目，應當經過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議，并根據基金合同規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發(fā)現項目公司的經營情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動、或者財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議。

　　退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現退出。

　　第三十四條對財務與資金管理的風險控制

　　公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。

　　公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。

　　第三十五條對人員管理的風險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專職。

　　第三十六條公司建立專門的內部控制機制，對公司風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關聯交易。

　　第六章風險控制報告

　　第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。

　　第三十八條風險控制部門定期對公司業(yè)務運作、日常經營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底前向公司領導上報年度風險控制報告，為公司決策提供依據。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關規(guī)定向公司領導報送臨時性報告。

　　第四十條風險控制報告中應明確風險事件發(fā)生的原因、經過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　風險管控管理制度篇4

　　一、堅決貫徹執(zhí)行國家頒布的各種質量管理文件、規(guī)程、規(guī)范和標準，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，確保鐵路運輸安全。

　　二、保證產品質量，由主管廠長牽頭，分管技術廠長和生產廠長組成的質量安全領導組，由質量管理室負責實施質量管理相關工作，按照相關要求做好日常工作。

　　三、進行經常性的產品質量知識教育，提高操作人員技術水平。實行生產、檢驗、監(jiān)管現場三同時制度。對于關鍵工序、關鍵崗位，單位相關領導和技術負責人、質量檢查員以及職能部門到現場進行指揮和技術督導。

　　四、現場產品質量管理，嚴格按照工藝規(guī)范要求層層落實，保證每道工序的加工質量符合驗收標準。堅持做到每個分項、分部加工質量自檢自查，嚴格執(zhí)行“三檢”制度;不符合要求的不處理好決不進行下道工序的施工，實行“質量一票否決”制。

　　五、嚴格把好材料進出質量關，所有材料、配件、設備使用前必須獲得職能部門檢測同意或標定，不合格的材料不準使用，不合格的產品不準進入加工現場。

　　六、建立健全技術資料檔案制度，專人負責整理工程技術資料，認真按照驗收室要求，及時作好相關記錄。將產品資料分類整理保管好，隨時接受上級部門的檢查。

　　七、對違反產品質量管理制度的人，將按不同程度給予批評處理和罰款教育，并追究其責任。對發(fā)生質量事故的`當事人和責任人，將按有關規(guī)定程序追究其責任并做出處理。

　　八、員工培訓工作力求做到“三化三實”即“多樣化、規(guī)范化、科學化”和“實際、實用、實效”。做到需要和常態(tài)化。

　　九、教育培訓計劃應有針對性的科學安排培訓。職工應按時參加培訓，做到一崗不缺、一人不漏，切實做到全面、全員、全過程管理。

　　十、每次課程結束后，將安排考試�？荚嚨男问綖闀娲鹁斫Y合口頭問答及崗位抽查。崗位抽查指項目部就所講授的'培訓內容是否被學員運用到實際工作中進行隨機考核。

　　十一、凡每次考試不及格者，不得上崗。待重考合格后，重新上崗。考證優(yōu)秀者將視情況予以獎勵。

　　十二、堅持以技術進步來保證產品質量的原則，每個工位、每道工序、每個環(huán)節(jié)實施前，技術部必須進行技術交底。

　　十三、對相關安全工序，緊緊抓住機車“八防”要求，嚴格對高風險環(huán)節(jié)、關鍵崗位、重要工種的風險控制。

　　十四、關鍵崗位包括：檢查、輪對壓裝、焊接、探傷、試驗等。

　　十五、建立快速反應機制，本單位由質量管理室負責實施對安全問題的快速報告、快速響應、快速阻斷。

　　十六、建立產品應急處置預案，對單位產品相關安全問題進行，不間斷監(jiān)控，對影響機車整體安全問題的產品，及時有效的與收件單位進行協(xié)商。對相關問題進行快速解決。

　　十七、本制度于發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　風險管控管理制度篇5

　　為防止網絡突發(fā)事件，保證信息安全問題及時響應，特制定本制度：

　　一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情況的出現：

　　1、校園網主頁被惡意纂改。

　　2、交互式欄目發(fā)表反政府、分裂國家和色情內容。

　　3、校園網用戶發(fā)布或閱讀反政府、分裂國家、色情言論。

　　二、防范立足于技術，以相應的技術設施及安全的設置以保障網絡安全，同時實行專人定時巡查和監(jiān)督信息傳輸。

　　三、若主頁被惡意更改，應立即停止主頁服務并恢復正確內容，同時檢查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新開放主頁服務。

　　四、交互式欄目內容發(fā)布實行審核制度，未經審核不得發(fā)布，實行版塊負責制，由版主負責本版塊的信息安全，以預防萬一有繞過審核的'信息被發(fā)布，若出現未經審核信息發(fā)布情況，應暫時關閉信息發(fā)布功能，直至找到原因并排除為止。

　　五、對用戶上網實行時時監(jiān)控，若發(fā)現有異常行為應立即關閉該用戶的網絡連接，并及時警告之并記錄在案，嚴重行為應立即上報有關安全機構。

　　風險管控管理制度篇6

　　為加強風險管理和崗位風險控制，預防事故發(fā)生，實現安全技術、安全管理的標準化和規(guī)范化，制定本制度。

　　一、適用范圍

　　適用于現場安全管理的風險評價與控制，適用于作業(yè)現場、生產經營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及重大危險源的風險管理。

　　二、職責

　　1、安質部是風險評價的歸口管理部門，負責確定內部風險評價準則，考核、驗收各單位風險評價、控制效果。

　　2、安全管理人員，負責組織本單位風險評價工作，負責建立、更新重大危險源檔案，負責各級風險的分析記錄、審查與控制效果驗收，并定期進行風險評價更新。

　　3、各級崗位人員應參與風險評價和風險控制工作。

　　三、風險評價活動的實施步驟

　　1、收集識別國家、行業(yè)有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)程的有關規(guī)定，組織員工學習與之相關的內容。

　　2、以班組為單位對作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價。

　　3、以崗位為單位收集整理危害辨識、風險評價結果及控制措施，逐級進行審核簽字后，提交本單位評價組織。

　　4、評價組織成員通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。

　　5、辨識出的重大危險源，評價組織成員必須實施現場檢查，明確危險有害因素。

　　6、評價組織根據評價結果，確定風險控制措施。

　　7、各單位根據評價結果，分析風險控制管理等級，分級對風險控制措施進行實施和管理。

　　四、風險控制措施的選擇

　　1、選擇風險控制措施時應考慮：控制措施的.可行性和可靠性;控制措施的先進性和安全性;控制措施的經濟合理性。

　　2、控制措施應包括：

　　(1)工程技術措施，采取先進的科學技術和先進的裝備，實現本質安全;

　　(2)管理措施，學習吸取先進的管理經驗，規(guī)范安全管理;

　　(3)教育措施，采取有效的教育方法和手段，達到提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識的目的;

　　(4)個體防護措施，根據崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備防護用品，保證防護用品質量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

　　五、風險等級的分級管理

　　1、確定為巨大風險、重大風險等級的，由公司進行管理。各單位逐級審核風險控制措施，由公司主管領導最終簽字確認。生產部監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保巨大風險、重大風險控制的有效性。

　　2、確定為中等風險等級的，由各單位進行管理。各單位逐級審核風險控制措施，由各單位領導最終簽字確認。各單位監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保風險控制的有效性。

　　3、確定為可接受風險等級的，由工段、班組進行管理。工段、班組監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保風險控制的有效性。

　　風險管控管理制度篇7

　　第一條為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障客戶及公司資產的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。

　　第二條公司內部控制的總體目標

　　（1）保證公司經營管理活動的合法合規(guī)性；

　　（2）保證投資者的合法權益不受侵犯；

　　（3）實現公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權益；

　　（4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。

　　第三條公司內部控制遵循的原則

　�。�1）全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

　　（2）審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；

　�。�3）相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。

　　（4）獨立性原則：公司根據業(yè)務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部部門和崗位的設置必須權責分明；

　　（5）適應性原則。內部控制與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

　�。�6）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　第四條內部控制的制度體系

　　公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為三個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機構、部門根據業(yè)務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

　　第五條控制活動

　　公司對投資、會計、技術系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務管理制度上，做到了業(yè)務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的.檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。

　　（1）投資控制制度

　�、偻顿Y決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。

　　②投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的范圍內，負責項目篩選、項目立項、項目調研和項目分析報告。

　　③禁止性控制。根據法律法規(guī)和公司相關規(guī)定，明示股權投資過程中各種禁止性行為。

　�、芏嘀乇O(jiān)控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；審計部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現異常情況將及時反饋并督促調整。

　�。�2）會計控制制度

　�、賴栏駡�(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。

　　②做好會計審核工作，經辦財會人員應認真審核每項業(yè)務的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經專人復核，重大事項應由財務負責人復核。

　　③公司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現帳外經營、賬目不清等問題。

　　④制定了完善的檔案保管和財務交接制度。

　�、莨窘⒇敭a日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工作，確保公司及客戶資產的安全完整。

　　（3）人力資源管理制度

　　公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

　　（5）審計制度

　　公司設立了審計部門，負責公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

　　第六條信息溝通

　　公司建立了業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當的人員進行處理。

　　第七條內部監(jiān)控

　　公司設立了獨立于各業(yè)務部門的風險控制部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。

　　第八條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第九條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第十條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　風險管控管理制度篇8

　　一、為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現預防為主的思想，明確安全風險的辨識范圍、方法、和安全風險辨識、評估、管控工作流程，實現對風險的超前預控，以預防事故的發(fā)生，根據《煤礦安全生產標準化基本要求評分辦法》，特制定本制度。

　　二、安全風險預控管理領導組辦公室負責建立健全全礦安全風險預控管理體系，并嚴格監(jiān)督落實。安全風險預控管理體系包括：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風險預控責任體系應符合“PDCA”的運行模式。

　　注：PDCA分別表示：P-Plan(計劃);D-Do(實施);C-Check(檢查);A-Action(改進)。

　　三、風險預控管理流程

　　(一)危險源辨識。

　　1、年度危險源辨識

　　(1)每年底由礦長組織各分管負責人和相關業(yè)務科室、隊進行一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)，爆破、機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展一次全面安全風險辨識;

　　(2)危險源辨識前由培訓中心組織全體職工對相關知識進行培訓;

　　(3)辨識范圍要覆蓋全礦所有生產及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程;

　　(4)各相關業(yè)務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

　�、傥ｋU源辨識可采用安全檢查表法(SCL)，也可由各相關業(yè)務科室根據具體情況提出建議，并安全風險預控管理領導組確認后實施;

　�、谖ｋU源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現在和將來三種時態(tài);

　　③采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識;

　　(4)各相關業(yè)務科室要結合本年度的安全工作情況及下一年工作中可能遇到的安全風險對發(fā)生風險性質、危害、原因、易發(fā)地點、預兆、應采取的安全措施進行評估，并形成初評報告，并于當年10月15日完成分管領導與總工初步審查，上傳礦QQ工作群。

　　(3)年度安全風險辨識工作由安全風險預控管理領導組組織，所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

　　3、專項危險源辨識

　　(1)專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關科室組織相關職工進行相關知識培訓;

　　(3)辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程;

　　(4)各相關業(yè)務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

　�、傥ｋU源辨識采用的方法和程序要與現場實際相符，具體由各相關業(yè)務科室根據具體情況提出建議，并安全風險預控管理領導組確認后實施;

　　②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現在和將來三種時態(tài);

　�、鄄删蛳到y(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識

　　(2)新采區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關業(yè)務科室重點對地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

　　生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行重點對作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險1次專項辨識;

　　啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產1個月以上復產前，由分管負責人組織有關業(yè)務科室、隊重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

　　發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室對安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)進行1次針對性的專項辨識;

　　(二)風險評估

　　1、危險源辨識完成后相關負責人應及時組織職工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保：

　　(1)各相關科室對職責范圍內所有辨識出的危險源要逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

　�、亠L險評估應采用依據風險矩陣表或作業(yè)條件危險性分析(MES)進行風險等級判定，各業(yè)務科室也可根據具體情況提出評估辦法建議，由安全風險預控管理領導組確認后實施;

　�、诟鶕L險評估結果對辨識出的風險源分以下幾個等級：

　　評估結果分級

　�、偎{色風險5級風險：輕稍危險，需要注意(或可忽略的)。崗位人員應引起注意。

　�、谏钏{色風險4級風險：輕度(一般)危險，可以接受(或可容許的)。班組、隊應引起關注。

　�、埸S色風險3級風險：中度(顯著)危險，需要控制整改。(業(yè)務科室、安全科)應引起關注。

　�、艹壬L險2級風險：高度危險(重大風險)，必須制定措施進行控制管理。煤礦對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

　　⑤紅色風險1級風險：不可容許的(巨大風險)，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

　　(2)在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風險評估，并保留評估的記錄：

　　①新改擴項目前;

　�、谛略O備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時;

　�、� 為特定項目(采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等)制定安全措施前;

　�、軋�(zhí)行重大風險任務前;

　�、輬�(zhí)行特定檢查和實驗前;

　　⑥審核發(fā)現重大不符合項;

　�、哒{查事故(包括未遂)暴露的新風險。

　　年度安全風險評估工作由安全風險預控管理領導組組織，所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

　　專項安全風險評估工作由相關組織人員組織，有關有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

　　(三)風險管理對象、管理標準和管理措施

　　1、在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

　　①風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;

　�、诟鳂I(yè)務科室組織對提煉出的風險管理對象制定相應的管理標準和措施并形成程序;

　�、酃芾順藴屎痛胧┑闹贫☉駨娜嫘栽瓌t、可操作性原則和全過程原則;

　�、芄芾順藴屎痛胧┑闹贫☉舷嚓P法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求;

　�、莅踩L險預控管理領導組或分管領導應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

　　(四)危險源監(jiān)測

　　煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

　　1、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確;

　　2、危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠;

　　3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

　　(五)公告警示

　　1、由安全科負責在井口公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

　　2、由各相關科室負責在分管范圍內存在重大安全風險的區(qū)域的顯著位置地點公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

　　3、由各相關隊負責在各崗位公布各崗位存在的安全風險及防范措施。

　　(六)分級管控

　　1、分級管控

　�、偎{色風險5級風險：輕微危險由崗位人員自己注意。

　�、谏钏{色風險4級風險：輕度(一般)危險由班組、隊應進行監(jiān)管。

　�、埸S色風險3級風險：中度(顯著)危險由業(yè)務科室、隊進行監(jiān)管，安全科登記關注。

　�、艹壬L險2級風險：高度危險(重大風險)，由各分礦領導、安全科對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

　�、菁t色風險1級風險：不可容許的(巨大風險)必須立即停止作業(yè)進行整改。

　　2、各業(yè)業(yè)務科室應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現對風險的控制。并符合：

　　(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則;

　　(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式;

　　(3)制定年度生產作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;

　　(4)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施;

　　(5)在進行重大以上風險任務時，應編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

　　3、及時完善相關標準、制度

　　(1)各相關業(yè)務科室要根據年度安全風險辨識會議形成的決定及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施;

　　(2)安全風險預控管理領導組要根據年度辨識評估結果確定下一年度安全生產工作重點，調度中心與技術科要根據辨識評估結果指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

　　(3)新采區(qū)、新工作面設計前專項辨識評估完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施;根據辨識評估結果及時完善設計方案，科學合理選擇生產工藝、布置生產系統(tǒng)、對設備設備進行選型、確定勞動組織等。

　　(4)生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識識評估完成后，各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;根據辨識評估結果重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

　　(5)啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產1個月以上復產前專項辨識識評估完成后，各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施，并將辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

　　(6)發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施，并根據辨識結果修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。

　　(七)風險管控

　　1、管控措施

　　(1)每年由安全風險預控管理領導組組織制定安全風險預控管理實施方案，確保人員、技術、資金有保障。

　　(2)采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程手段，制定重大安全風險管控措施，并符合相關規(guī)定

　　(3)對劃定的重大安全風險區(qū)，由風險管控領導組根據具體情況劃定作業(yè)上限人數。

　　2、監(jiān)督檢查

　　(1)定期檢查

　　①礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

　�、诜止茇撠熑嗣垦M織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施。

　　2、現場檢查

　　(1)所有帶班礦領導要嚴格執(zhí)行《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》與礦領導下井帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現問題及時整改，并填報重大安全風險管控表。

　　(2)各級安全管理人員要對安全風險管控措施落實情況進行檢查，發(fā)現問題及時責令立即或限期整改。

　　(3)場安全員、瓦斯員要對當班所管區(qū)域安全風險管控措施落實情況進行檢查，發(fā)現問題及時責令立即或限期整改

　　(八)保障措施

　　1、信息與溝通

　　煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：

　　(1)各級要保證職工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;

　　(2)各級要保證職工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;

　　(3)班組長要明確現場或當班急救人員，并確保不職工了解誰是現場或當班急救人員;

　　(4)班組長必須組織當班職工進行班前、作業(yè)前風險評估，作業(yè)中存在不符情況，應及時匯報，并組織班后或作業(yè)后評估，并留有記錄。

　　(5)各級應采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管理。

　　2、教育培訓

　　(1)所有入井人員安全培訓內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果及本崗位相關的重大安全風險管控措施。

　　(2)培訓中心每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術，第二次必須于10月份前完成。

　　3、資金保障

　　煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

　　(1)礦長對安全投入資金進行統(tǒng)一決策、管理、支配;

　　(2)財務科對安全專項資金的提取、使用應遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則，確保專款專用;

　　(3)后勤副礦長負責對安全專項資金使用情況進行監(jiān)督，確保投入的'安全資金有效使用。

　　4、安全文化保障

　　(1)煤礦應加強安全文化建設，開展多種形式的安全文化活動。

　　(2)培訓中心要認真組織各科隊推行一崗雙述安全工作法。

　　5、員工不安全行為管理

　　(1)員工準入管理

　　勞資科應建立并保持員工準入管理標準，員工準入管理標準應，明確崗位設置要求和崗位需求計劃和準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

　　(2)員工不安全行為分類

　　安全科要認真制定三違處罰管理辦法，對煤礦可能出現的不安全行為進行分類，并嚴格監(jiān)督實施。

　　(3)員工培訓教育

　　培訓中心要建立健全職工培訓檔案，認真制定年度培訓方案，并嚴格進行落實。

　　6、制度保障

　　(1)各相關科室要認真組織制定與全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：

　�、俑飨嚓P科室負責相關制度的制定、修訂。

　�、诟黜椧�(guī)章制度制定、修訂完成后相關科室要及時與培訓中心聯系對全體職工進行培訓。

　�、叟嘤栔行囊訌妼Ω黜椫贫鹊呐嘤柋O(jiān)督。

　�、苜|量標準化辦公室負對相關制度的制定、修訂、培訓的監(jiān)督檢查進行考核。

　　2、煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：

　　煤礦相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求;

　　(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告;

　　(3)及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;

　　(4)資料齊全完善，有目錄清單。

　　(三)辦公室應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：

　　(1)文件收發(fā)、傳達、歸檔;

　　(2)文件收發(fā)、歸檔應有記錄，并形成目錄清單;