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九九久(002411)加強(qiáng)上市公司治理活動(dòng)自查報(bào)告和整改
江蘇九九久科技股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃的公告本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字[整改]28號(hào))、深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(深證上[整改]39號(hào))和中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局《關(guān)于開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)工作的通知》(蘇證監(jiān)公司字[整改]104號(hào))、《關(guān)于開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》(蘇證監(jiān)公司字[2011]93號(hào))等文件精神，江蘇九九久科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司"或"本公司")組織開(kāi)展了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查工作。公司成立了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)周新基先生任組長(zhǎng)，董事、總經(jīng)理朱建軍先生任副組長(zhǎng)，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)陳兵先生負(fù)責(zé)具體組織自查和實(shí)施整改工作。公司本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況和整改計(jì)劃報(bào)告如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題1、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)需進(jìn)一步發(fā)揮其作用和職能；2、內(nèi)部控制制度體系需進(jìn)一步健全和完善；3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員需進(jìn)一步加強(qiáng)法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和治理自覺(jué)性；4、增強(qiáng)對(duì)相關(guān)崗位人員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，進(jìn)一步規(guī)范和完善公司信息披露管理工作；5、進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范投資者關(guān)系管理工作。二、公司治理概況公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的各項(xiàng)要求，在法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系建設(shè)等各個(gè)方面不斷改進(jìn)和完善，建立了較為科學(xué)合理的公司治理結(jié)構(gòu)，制定并執(zhí)行切合公司實(shí)際的內(nèi)部控制制度，公司日常經(jīng)營(yíng)管理的運(yùn)作規(guī)范程度明顯得到改善，在公司治理的各個(gè)環(huán)節(jié)都基本符合《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求。1、關(guān)于股東和股東大會(huì)公司嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定和要求，召集、召開(kāi)股東大會(huì)，盡可能地讓更多的股東參加股東大會(huì)并充分行使自己的權(quán)利，確保所有股東特別是中小股東享有平等的話(huà)語(yǔ)權(quán)。公司歷次股東大會(huì)均由董事會(huì)召集召開(kāi)，并聘請(qǐng)上海市聯(lián)合律師事務(wù)所律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證。未發(fā)生應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)的10%以上的股東請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情形，未發(fā)生監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)股東大會(huì)的情形，未發(fā)生單獨(dú)或合并持有公司3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情形。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)表決的事項(xiàng)均按照相應(yīng)的權(quán)限審批后提交股東大會(huì)審議，不存在越權(quán)審批的現(xiàn)象，也不存在先實(shí)施后審議的情況。歷次股東大會(huì)會(huì)議記錄完整，保存安全。公司上市后的股東大會(huì)會(huì)議決議均按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了充分及時(shí)披露。2、關(guān)于控股股東和上市公司公司控股股東為自然人周新基先生，其行為規(guī)范，能依法行使其權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)，未出現(xiàn)越過(guò)公司股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情形，公司的重大事項(xiàng)均由股東大會(huì)或董事會(huì)通過(guò)集體決策依法作出�？毓晒蓶|沒(méi)有發(fā)生違規(guī)占用公司資金和其他資產(chǎn)的現(xiàn)象，也未出現(xiàn)要求為其擔(dān)保和替他人擔(dān)保的情形。公司在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)上均獨(dú)立于控股股東。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)相關(guān)議事規(guī)則和公司內(nèi)部控制制度獨(dú)立規(guī)范運(yùn)作。3、關(guān)于董事和董事會(huì)公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。公司現(xiàn)有董事9名，其中獨(dú)立董事3名，占董事會(huì)成員的三分之一，董事會(huì)的人數(shù)、構(gòu)成和選聘程序均符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，全體董事均由公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。公司制定了《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》等內(nèi)控管理制度。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，各委員會(huì)中獨(dú)立董事所占比例均符合法定要求，公司制定了各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作細(xì)則，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)分工明確，運(yùn)作正常，為董事會(huì)的決策提供了較為科學(xué)和專(zhuān)業(yè)的參考意見(jiàn)。公司召開(kāi)的歷次董事會(huì)會(huì)議均嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行，各位董事能夠準(zhǔn)時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并依照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度誠(chéng)信勤勉地履行自己的職責(zé)和義務(wù)。董事會(huì)會(huì)議記錄完整，保存安全。公司上市后的董事會(huì)會(huì)議決議按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了充分及時(shí)披露。4、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，對(duì)全體股東負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事1名，占監(jiān)事會(huì)成員的三分之一，公司監(jiān)事的人數(shù)、人員構(gòu)成及聘任程序均符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。公司全體監(jiān)事均能依照《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，準(zhǔn)時(shí)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)、列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行了有效監(jiān)督并發(fā)表意見(jiàn)，維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完整，保存安全。公司上市后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了充分及時(shí)披露。5、關(guān)于經(jīng)理層公司總經(jīng)理由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任，副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理提名，報(bào)董事會(huì)審議聘任。公司制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》，并按照《公司章程》規(guī)定的審批權(quán)限履行職責(zé)。公司經(jīng)理層在任期內(nèi)能夠保持穩(wěn)定，未發(fā)生任期內(nèi)高級(jí)管理人員因故離職的情況。公司經(jīng)理層能夠認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，在重大事項(xiàng)上嚴(yán)格履行相關(guān)審批程序，能夠自覺(jué)維護(hù)公司和全體股東的利益。6、關(guān)于內(nèi)部控制公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司自身實(shí)際情況，制定了公司內(nèi)部管理制度，涵蓋信息披露事務(wù)管理、募集資金使用管理、關(guān)聯(lián)交易決策、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、內(nèi)部審計(jì)管理、財(cái)務(wù)管理、控股子公司管理、內(nèi)幕信息及知情人管理、外部信息使用人管理、重大信息內(nèi)部報(bào)告等多個(gè)方面，各項(xiàng)制度得到較好的貫徹執(zhí)行。公司建立了較為有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，能夠基本控制和抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)職能部門(mén)之間、崗位之間相互制衡和監(jiān)督，對(duì)公司形成了有效管理和合理控制。公司設(shè)有審計(jì)監(jiān)察部，對(duì)公司及子公司財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制、重大項(xiàng)目及其他業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)和例行檢查，以控制和防范風(fēng)險(xiǎn)。公司設(shè)有法律事務(wù)部門(mén)，確保了公司的合法經(jīng)營(yíng)，保障了公司的合法權(quán)益。7、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制公司正在逐步建立合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，優(yōu)化薪酬分配制度和績(jī)效考核方法。工資改革方案的制定、獎(jiǎng)金和小指標(biāo)競(jìng)賽考核、經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核等均與績(jī)效相掛鉤。今后公司將進(jìn)一步優(yōu)化績(jī)效評(píng)價(jià)體系，完善董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員績(jī)效考核辦法，制定獎(jiǎng)懲措施，以進(jìn)一步提高管理人員的積極性和創(chuàng)造性。8、關(guān)于利益相關(guān)者公司能夠充分尊重和維護(hù)利益相關(guān)者的合法權(quán)益，堅(jiān)持與利益相關(guān)者互利共贏的原則，與利益相關(guān)者積極合作，加強(qiáng)與利益各方的溝通和交流。公司的經(jīng)濟(jì)效益、股東利益、員工收入和社會(huì)效益密不可分，公司在創(chuàng)造企業(yè)利潤(rùn)最大化的同時(shí)，努力實(shí)現(xiàn)股東、員工、社會(huì)等各方利益的均衡，共同推動(dòng)公司發(fā)展。9、關(guān)于信息披露與透明度公司按照《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制度》等相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，履行信息披露義務(wù)。公司通過(guò)巨潮資訊網(wǎng)、投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)、電話(huà)、電子郵件、來(lái)訪(fǎng)接待等渠道和方式加強(qiáng)與投資者的溝通和交流。公司指定董事會(huì)秘書(shū)為信息披露和投資者關(guān)系管理工作的主管負(fù)責(zé)人，按照規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息，并以《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)()為公司信息披露的報(bào)紙和網(wǎng)站，保證全體股東平等享有獲取公司信息的權(quán)利。三、公司治理存在的問(wèn)題及原因1、公司董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)需進(jìn)一步發(fā)揮其作用和職能；公司于2007年12月20日，經(jīng)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)，設(shè)立了董事會(huì)下設(shè)的四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)：戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，確定了各委員會(huì)的委員人選，并制定了相關(guān)工作細(xì)則。此后，因公司獨(dú)立董事人員變動(dòng)以及換屆選舉，各委員會(huì)組成人員做了三次相應(yīng)的調(diào)整。為符合上市公司的要求，公司于籌備上市階段就設(shè)立了四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，但各委員會(huì)成員，特別是獨(dú)立董事的調(diào)整以及對(duì)工作性質(zhì)和公司運(yùn)作的生疏，導(dǎo)致前期工作并未常規(guī)化開(kāi)展。上市之后，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)針對(duì)公司的有關(guān)重大事項(xiàng)組織召開(kāi)會(huì)議商討，在公司重大事項(xiàng)的決策和建議上開(kāi)始逐步發(fā)揮作用。今后公司將為其提供更加便利的條件，使各委員會(huì)成員特別是獨(dú)立董事能夠進(jìn)一步熟悉公司的日常運(yùn)作和治理模式，更好地發(fā)揮各自在其專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的作用，為公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等多方面建言獻(xiàn)策，切實(shí)提高公司的科學(xué)決策能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。2、公司內(nèi)部控制制度體系需進(jìn)一步健全和完善；完善的公司內(nèi)部管理制度是公司規(guī)范運(yùn)作、降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的必備條件和制度保障。自籌備上市以來(lái)，公司結(jié)合自身實(shí)際和日常經(jīng)營(yíng)管理需要，逐步制定了貫穿于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多個(gè)層面和環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制管理制度。但公司在制度建設(shè)上還存在不夠完備之處，例如《防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金制度》尚未制定；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬考核管理辦法與公司其他員工的薪酬考核制度并在一起，未單列制定等等。并且，隨著國(guó)家及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)適時(shí)對(duì)部分法律法規(guī)及其規(guī)范性文件的制定、修改及廢止，公司原先制定的相關(guān)制度如有不合時(shí)宜之處，需要及時(shí)予以修訂、完善。3、公司需進(jìn)一步加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及【九九久(002411)加強(qiáng)上市公司治理活動(dòng)自查報(bào)告和整改】相關(guān)文章：
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