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試析美國高校教師科研績效評價(jià)機(jī)制
[提要] 在高校教師的科研績效評價(jià)方面，美國高校制定了較為科學(xué)的評價(jià)指標(biāo)體系、程序和方法，其評價(jià)結(jié)果為教師的薪酬調(diào)整、晉升和終身聘任等提供了有效依據(jù)。
關(guān)鍵詞：美國；高校教師；科研績效
基金項(xiàng)目：周口師范學(xué)院青年科研基金重點(diǎn)資助項(xiàng)目“地方高校青年教師科研績效管理研究”（項(xiàng)目編號(hào)：zknuqn200938）階段性研究成果
中圖分類號(hào)：G649 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
收錄日期：2013年9月11日
二戰(zhàn)以來，科學(xué)研究在美國的研究性大學(xué)中得以蓬勃發(fā)展，并逐漸成為其中心任務(wù)。受研究型大學(xué)的影響，一些本科學(xué)院和大學(xué)也慢慢開始重視科研，并將研究和發(fā)表論文作為教師評價(jià)的因素和指標(biāo)。隨著時(shí)間的發(fā)展，美國高校在教師的科研績效管理方面，積累了豐富而成熟的經(jīng)驗(yàn)。
一、美國高校教師科研績效評價(jià)的指標(biāo)體系
從科研績效評價(jià)的指標(biāo)來看，不同類型的學(xué)校和學(xué)科，其評價(jià)的指標(biāo)體系有所不同。按照卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)制定的全美高等學(xué)校分類法，美國3，000多所高等院校被分為六類：研究型大學(xué)、博士授予大學(xué)、碩士授予（綜合性）大學(xué)和學(xué)院、專業(yè)院校、文理學(xué)院以及兩年制學(xué)院。這些不同類型的高校對科研績效評價(jià)指標(biāo)的側(cè)重點(diǎn)各有不同。美國教育測試服務(wù)中心曾對134所高校的系主任進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在所列出的16項(xiàng)指標(biāo)中，在高層次的刊物上發(fā)表的論文數(shù)、本人獨(dú)著或作為主要作者出版的書籍?dāng)?shù)、經(jīng)過本校同行專家評定的學(xué)術(shù)研究和出版物的質(zhì)量是其中比重最大的三項(xiàng)，對學(xué)術(shù)研究和出版物質(zhì)量的自我評定、本人成果在各種出版物中被引用的次數(shù)、未出版的論文或報(bào)告數(shù)等指標(biāo)則最不受重視，其他指標(biāo)受重視的程度在不同類型的學(xué)校不一致。
1991年針對二戰(zhàn)后高校教師科研績效評價(jià)中過度重視研究出版物、論文引證、科研經(jīng)費(fèi)而忽視其他學(xué)術(shù)活動(dòng)及其質(zhì)量的現(xiàn)狀，前美國卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)主席博耶經(jīng)過廣泛深入的調(diào)研，在其研究報(bào)告《學(xué)術(shù)反思：教授的工作重點(diǎn)領(lǐng)域》中明確指出應(yīng)該拓寬學(xué)術(shù)視野，以全面的學(xué)術(shù)觀來看待教師的科研工作。他將教師的學(xué)術(shù)活動(dòng)分為四類：（1）發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)：接近于過去所說的科研；（2）綜合的學(xué)術(shù)：在學(xué)科間建立聯(lián)系，把專門知識(shí)放到更大的背景中去考察；（3）應(yīng)用的學(xué)術(shù)：不僅指科研成果的應(yīng)用，而且包括知識(shí)在實(shí)踐中的應(yīng)用；（4）教學(xué)的學(xué)術(shù)：不僅要傳遞知識(shí)，而且要教化心智。博耶的研究報(bào)告引起了美國學(xué)術(shù)界和高等教育界的廣泛重視，許多高校開始反思教師的科研績效評價(jià)問題，并根據(jù)學(xué)校的實(shí)際情況提出一些新的評價(jià)指標(biāo)。如密歇根大學(xué)在進(jìn)行教師科研績效評價(jià)時(shí)，要求教師在提供的評價(jià)信息中單獨(dú)列出是否有新的研究方向，鼓勵(lì)教師多作跨學(xué)科研究。加州大學(xué)洛杉磯分校規(guī)定，在建筑、音樂、戲劇、舞蹈等領(lǐng)域的卓越表演和指導(dǎo)都可以作為教師創(chuàng)造性工作的證明。加州大學(xué)伯克利分校在對教師的科研績效進(jìn)行評價(jià)時(shí)，不僅關(guān)注已經(jīng)公開發(fā)表的研究成果，還注重對進(jìn)展過程中的研究工作做客觀的評價(jià)，評價(jià)時(shí)注重研究工作的創(chuàng)造性思想與效果，將教師對專業(yè)著作、專業(yè)實(shí)踐的貢獻(xiàn)或?qū)I(yè)教育的新觀點(diǎn)等作為評價(jià)的重要內(nèi)容，此外，還重視教師對待研究工作的態(tài)度。
博耶提出的全面學(xué)術(shù)觀讓人們充分認(rèn)識(shí)到高校教師研究貢獻(xiàn)存在的多樣性，并在評價(jià)中予以肯定和獎(jiǎng)勵(lì)，體現(xiàn)了以教師為本的思想，有利于教師自身潛能的充分激發(fā)。
二、美國高校教師科研績效評價(jià)的程序與方法
美國對高校教師科研績效評價(jià)程序大體分為三步：第一步，教師填寫自評表，對自己的科研工作進(jìn)行全面的總結(jié)和回顧，并提供相關(guān)佐證材料；第二步，考核者根據(jù)教師提供的材料，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價(jià)鑒定，確定等級，并簽署意見；第三步，系主任將考核者的評價(jià)報(bào)告交給專門的評審委員會(huì)審閱，并將審閱意見反饋給院長，由院長決定該教師考核結(jié)果。
在科研績效的評價(jià)方法上，主要有引用分析法、成果計(jì)數(shù)法、同行評價(jià)法等。
1、引用分析法。引用分析法是科學(xué)計(jì)量中的常用方法，是用文章或研究成果被引用的次數(shù)來分析其產(chǎn)出質(zhì)量的一種相對評價(jià)方法。該方法的理論基礎(chǔ)是，文獻(xiàn)被引用是以其質(zhì)量為基礎(chǔ)的。與成果計(jì)數(shù)法相比，該方法更為客觀。這方面西方已建立一些得到普遍認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，如科學(xué)引文索引（SCI）（1961首次出版）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）（1969首次出版）、文學(xué)與人類科學(xué)引文索引（AHCI）（1978首次出版）、科技會(huì)議錄索引（ISTP）（1978首次出版）、工程索引（EI）（1884年首次出版）等。一般認(rèn)為，是否進(jìn)入這些索引是衡量論文水平和質(zhì)量的重要標(biāo)志。因而，引用分析法為評價(jià)高校教師的科研質(zhì)量提供了一種有效的方法。
2、成果計(jì)數(shù)法。這是一種常用的量化評價(jià)方法，主要通過計(jì)算教師獲得的科研成果的數(shù)量來評價(jià)教師的科研績效。在美國，學(xué)術(shù)成果發(fā)表的數(shù)量不但基本上決定一個(gè)教師的報(bào)酬，而且在很大程度上決定大學(xué)的聲望、地位和影響，因此各種類型的高校都不同程度地采用成果計(jì)數(shù)法來評價(jià)教師的科研績效。在具體計(jì)算時(shí)，通常采用對出版物直接加總和使用加權(quán)法計(jì)算這兩種形式。
3、同行評價(jià)法。近代以來，知識(shí)和科技的發(fā)展日新月異，導(dǎo)致學(xué)科不斷分化和學(xué)者的專門化。這使得非本學(xué)科的學(xué)者無法很好地對本學(xué)科學(xué)者取得的學(xué)術(shù)成就進(jìn)行評價(jià)，因此同行評價(jià)成為國外科研績效評價(jià)中廣泛采用的一種方法。如，在評審終身教授時(shí)，候選人的科研績效評價(jià)是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，一般由校評審委員會(huì)請20位具有國際水準(zhǔn)并且與候選人無利害關(guān)系的同行專家對候選人的論文和專著進(jìn)行匿名評審，并寫出書面鑒定意見。
三、美國高校教師科研績效評價(jià)結(jié)果應(yīng)用
高校教師的科研績效評價(jià)為教師的薪酬調(diào)整、晉升和終身聘任等提供了有效依據(jù)。一般來說，美國高校每年都會(huì)對教師的薪酬進(jìn)行調(diào)整，而包括科研績效評價(jià)在內(nèi)的年度評價(jià)結(jié)果是決定是否提薪的依據(jù)。在高校教師的職級晉升方面，科研績效也是一個(gè)重要的考核指標(biāo)，主要包括發(fā)表論文或出版專著以及獲得科研經(jīng)費(fèi)的情況。對教師而言，要想獲得晉升，完成這些科研績效指標(biāo)是必要的途徑。近年來，不少高校對終身聘任標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整也主要體現(xiàn)在對科研績效的要求上。例如，在教學(xué)型的理士滿大學(xué)，教授們過去不需要出版任何學(xué)術(shù)成果便可獲得終身聘任，而現(xiàn)在年輕的生物學(xué)教授必須得到研究經(jīng)費(fèi)并發(fā)表數(shù)篇學(xué)術(shù)論文才有希望獲得終身聘任；在研究型的哥倫比亞大學(xué)，歷史系教授要獲得終身聘任，過去只需出版一本專著，而現(xiàn)在需要兩本。正如博耶所言，“除了少數(shù)人以外，年輕的教授們都知道，假如他們想獲得終身職位或者受聘于一所高水平的學(xué)校，他們就需要在學(xué)術(shù)界獲得卓越的名聲。這不能只靠做好教學(xué)工作，而要靠在研究工作和發(fā)表著作上有給人深刻印象的記錄”。事實(shí)上，在研究型大學(xué)文化日益蔓延的美國高校系統(tǒng)，對教師進(jìn)行獎(jiǎng)懲和確定去留時(shí)，科研指標(biāo)的分量越來越高。高等教育研究學(xué)會(huì)的一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，雖然把當(dāng)一名優(yōu)秀教師作為自己目標(biāo)的教師達(dá)到98%，但相信學(xué)校會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)教學(xué)好的教師的僅有10%，同時(shí)80%的大學(xué)教師認(rèn)為研究在其學(xué)校中占據(jù)優(yōu)先的位置。
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