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半定量風(fēng)險(xiǎn)評估法在海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估中的應(yīng)用
作者簡介：國靜（1990- ），女，漢，山東省巨野縣人，西南石油大學(xué)碩士研究生，研究方向?yàn)榘踩芾怼?/p>
摘要：本文試圖采用定性與定量相結(jié)合的方法來評估海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。首先建立一套合理的海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，并通過目標(biāo)優(yōu)化矩陣確定指標(biāo)權(quán)重，然后用半定量風(fēng)險(xiǎn)評估法來構(gòu)建其風(fēng)險(xiǎn)評估模型。最后，以某礦企為例，最終得出的結(jié)果是處于中度風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。
關(guān)鍵詞：礦產(chǎn)資源；投資環(huán)境；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評估
引言
我國礦企近年來積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。但總結(jié)我國礦企進(jìn)行海外礦產(chǎn)資源投資活動，國際平均失敗率為50%左右。究其失敗原因，除了缺乏政府的政策扶持與統(tǒng)一管理外，進(jìn)行海外礦產(chǎn)資源投資所面臨的諸多不確定性以及難以控制的風(fēng)險(xiǎn)才是失敗的關(guān)鍵。然而，我國對海外礦產(chǎn)資源開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系還不夠深入，將現(xiàn)有的評估模型直接應(yīng)用于海外礦產(chǎn)資源開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評估還具有一定的困難。因此，本文試圖建立一套合理的海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系與風(fēng)險(xiǎn)評估模型。從而為我國礦企提供科學(xué)的決策方法，促使企業(yè)能夠更有效地規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
1.半定量風(fēng)險(xiǎn)評估的理論模型的構(gòu)建
1.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系的建立
在進(jìn)行海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的過程中，指標(biāo)數(shù)量的多少將直接影響著評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性與科學(xué)性，因此，我們應(yīng)遵循一定的原則來篩選出影響海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。具體原則如下[1]：系統(tǒng)性原則，要求從系統(tǒng)的角度出發(fā)，從整體上把握風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特性和功能；客觀性與科學(xué)性原則，要求風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)必須是客觀存在的，并且能夠科學(xué)地反映與海外礦產(chǎn)資源開發(fā)之間具有某種關(guān)系可操作性原則，充分保證評價(jià)指標(biāo)體系層次分明、簡明扼要以及各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)具有可測性；相互獨(dú)立原則，相同級別的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)之間不允許存在包含及交叉關(guān)系等。
由于海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受多種因素的影響與制約，各因素又可被分為苦干個(gè)指標(biāo)，各指標(biāo)對整個(gè)系統(tǒng)的影響各異，也存在較大的不確定性[2]，這樣就形成了評價(jià)指標(biāo)體系的多層次結(jié)構(gòu)。在以上五項(xiàng)指導(dǎo)原則與多層次結(jié)構(gòu)思想的指導(dǎo)下，我們來構(gòu)建海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系。這套體系首先由三個(gè)一級指標(biāo)組成：即內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)外環(huán)境交集風(fēng)險(xiǎn)。將這三個(gè)一級指標(biāo)繼續(xù)進(jìn)行分解，內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)又分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、勘探風(fēng)險(xiǎn)、融資財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)二級指標(biāo)，外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)又分為政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、開發(fā)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、國際社會干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)及金融風(fēng)險(xiǎn)九個(gè)二級指標(biāo)，內(nèi)外環(huán)境交集風(fēng)險(xiǎn)又分為生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)二級指標(biāo)。
1.2 權(quán)重的確定
本文采用目標(biāo)優(yōu)化矩陣法來確定各指標(biāo)權(quán)重。其工作原理就是把人腦的模糊思維，簡化為計(jì)算機(jī)的1/0式邏輯思維，最后得出量化的結(jié)果[3]。此方法不僅使得出的結(jié)果精確，同時(shí)也十分便捷與易操作。具體的操作步驟如下：
首先，構(gòu)造目標(biāo)優(yōu)化矩陣表，以橫豎交叉的形式分別構(gòu)建一級指標(biāo)與二級指標(biāo)的目標(biāo)優(yōu)化矩陣表。
其次，專家打分環(huán)節(jié)。邀請業(yè)內(nèi)知識與經(jīng)驗(yàn)較為豐富的專家結(jié)合礦企自身的情況為目標(biāo)優(yōu)化矩陣表打分。具體方法為：將上述表中縱軸上的指標(biāo)分別與各橫軸上的指標(biāo)進(jìn)行對比，若縱軸上的指標(biāo)比橫軸上的指標(biāo)相對重要，則在對應(yīng)的空格內(nèi)填“1”；反之則填“0”。
接下來，計(jì)算表內(nèi)各指標(biāo)的權(quán)重。將每一行的得分總數(shù)進(jìn)行合計(jì)。某指標(biāo)的權(quán)重=（該指標(biāo)的重要性合計(jì)分?jǐn)?shù)/所有指標(biāo)的重要性合計(jì)分?jǐn)?shù)）*100%。需要注意的是：若某項(xiàng)指標(biāo)的合計(jì)分?jǐn)?shù)為0，但是事實(shí)上它仍然是具有一定的重要性的，因此可在每項(xiàng)指標(biāo)合計(jì)分?jǐn)?shù)的基礎(chǔ)上加1，從而得到一組新的重要性合計(jì)分?jǐn)?shù)，計(jì)算方法同上。
1.3 半定量風(fēng)險(xiǎn)評估模型的構(gòu)建
本文將采用半定量風(fēng)險(xiǎn)評估法來構(gòu)建海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評估模型，半定量風(fēng)險(xiǎn)評估法是一種將風(fēng)險(xiǎn)因素從定性轉(zhuǎn)向定量的方法，具體操作如下：
首先，制定風(fēng)險(xiǎn)評估表以及相關(guān)的等級評判標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)真分析各指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)源，并經(jīng)過系統(tǒng)地整合，制定出風(fēng)險(xiǎn)評估表，以內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及其二級指標(biāo)為例，其風(fēng)險(xiǎn)評估表如下圖2所示。為各指標(biāo)發(fā)生的可能性以及發(fā)生后果的嚴(yán)重性程度制定科學(xué)的評判標(biāo)準(zhǔn)與劃分為不同的等級，同時(shí)征求專家的意見，并遵循系統(tǒng)理論與方法和結(jié)合礦企自身的經(jīng)驗(yàn)賦予處于不同級別的風(fēng)險(xiǎn)因素一定的量值；
其次，風(fēng)險(xiǎn)分析階段。邀請業(yè)務(wù)知識與經(jīng)驗(yàn)較為豐富的專家結(jié)合礦企自身的情況為其海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境所面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行打分，打分是通過參照以上所制定的相關(guān)等級評判標(biāo)準(zhǔn)來完成的。
第三，利用公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值的大小。本文為計(jì)算海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)值的大小所采用的公式為：
其中：i表示第i個(gè)一級指標(biāo)，j表示第i個(gè)一級指標(biāo)下的第j個(gè)二級指標(biāo)；
B表示第i個(gè)一級指標(biāo)存在的風(fēng)險(xiǎn)值；
P表示該指標(biāo)發(fā)生的可能性，可能性等級劃分為：極有可能—5，比較可能—4，可能—3，不太可能—2，極不可能—1；
S表示該指標(biāo)發(fā)生后果的嚴(yán)重性程度，嚴(yán)重性等級劃分為：非常嚴(yán)重—5，嚴(yán)重—4，比較嚴(yán)重—3，不太嚴(yán)重—2，不嚴(yán)重—1；
W表示該指標(biāo)所占權(quán)重的大小，可根據(jù)上文介紹的目標(biāo)優(yōu)化矩陣法而得出；
An表示第n位專家所打出的風(fēng)險(xiǎn)值；
A代表總風(fēng)險(xiǎn)值，其等級標(biāo)準(zhǔn)如下：等級：1—極高；2—高度；3—中等；4—低度；5—可承愛。對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值區(qū)間分別為：20-25；15-20；10-15；5-10；0-5。
一級指標(biāo)二級指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)源嚴(yán)重性可能性
1.內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)所需資料的精確程度，開采方法或生產(chǎn)工藝的先進(jìn)性，開采設(shè)備的型號
2.勘探風(fēng)險(xiǎn)礦床特征是否確定，能否找到經(jīng)濟(jì)礦床或礦床資源的可開發(fā)建設(shè)程度 3.融資財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)礦業(yè)項(xiàng)目進(jìn)程中資金的供給是否及時(shí)與充足
2.半定量風(fēng)險(xiǎn)評估模型的應(yīng)用
以某進(jìn)行海外礦產(chǎn)資源投資的礦企為例，在前文相關(guān)理論與方法研究的基礎(chǔ)上，對其進(jìn)行實(shí)證研究。旨在通過實(shí)證研究確定該礦企進(jìn)行海外礦產(chǎn)資源開發(fā)所存在的風(fēng)險(xiǎn)值的大小以及找出影響該礦企進(jìn)行海外礦產(chǎn)資源開發(fā)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，從而為礦企提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的有效政策提供了科學(xué)的依據(jù)。
第一步：海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)評估模型的構(gòu)建，此部分前文已完成。
第二步：確定指標(biāo)權(quán)重。通過構(gòu)建4個(gè)目標(biāo)優(yōu)化矩陣表，邀請12名行業(yè)內(nèi)的專家組成打分小組，對目標(biāo)優(yōu)化矩陣表內(nèi)的各指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，并運(yùn)用眾數(shù)反映集中程度的原理，得出最終的的目標(biāo)優(yōu)化矩陣表和計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重大小。
經(jīng)過計(jì)算，得出各一級指標(biāo)的權(quán)重
第三步：計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。組織由12名行業(yè)內(nèi)的專家組成的打分小組對以上構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)評估表進(jìn)行打分，分別得出P與S的值，然后依據(jù)前文給出的公式求出各項(xiàng)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值以及總風(fēng)險(xiǎn)值，由于每位專家的打分結(jié)果并無優(yōu)劣之分，因此，最終取12名專家打出的總風(fēng)險(xiǎn)值的平均值作為該礦企海外礦產(chǎn)資源開發(fā)項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)值。
3.總結(jié)
對于海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評估是一項(xiàng)相對復(fù)雜的工作。本文采用定性與定量相結(jié)合的方法對海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，并以實(shí)際礦企為例進(jìn)行應(yīng)用。得出的結(jié)果表明，通過此種方法得出的風(fēng)險(xiǎn)值更加科學(xué)與合理，同時(shí)也使海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評估工作更具實(shí)效性，以及為礦業(yè)企業(yè)的管理者作出精確的決策提供依據(jù)。（作者單位：西南石油大學(xué)研究生院）
基金項(xiàng)目：四川省礦產(chǎn)資源研究中心項(xiàng)目“海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估研究”（SCKCZY2011-YB006）；國家社科基金西部項(xiàng)目“中國國際石油合作中的突發(fā)事件應(yīng)急管理機(jī)制研究”（12XGL013）。
參考文獻(xiàn)：
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