國際工程聯(lián)營體的風險分析與評價論文
內(nèi)容提要 面對日益激烈的全球化競爭，與國外工程承包企業(yè)組建國際工程聯(lián)營體已成為我國工程承包企業(yè)承攬國際工程項目的一種戰(zhàn)略選擇。本文在對國際工程聯(lián)營體面臨的風險因素進行識別并分類的基礎(chǔ)上，運用層次分析法構(gòu)建了國際工程聯(lián)菅體風險因素的層次遞階結(jié)構(gòu)，計算獲得了各風險因素的相對重要性排序，為項目管理者進行決策提供了依據(jù)，并相應(yīng)提出了國際工程聯(lián)營體實施風險管理的措施與建議。
關(guān)鍵詞 國際工程聯(lián)營體 風險 風險評價 層次分析法
隨著全球經(jīng)濟一體化趨勢的飛速發(fā)展，并在我國“走出去”政策的促進與支持下，越來越多的中國承包企業(yè)跨出國門，積極承攬工程項目，廣泛參與到國際工程市場的競爭中去。根據(jù)中國對外承包工程商會的最新數(shù)據(jù)，2008年我國對外承包工程新簽合同額1046億美元，同比增長34.8％，其中很多項目都是以國際工程聯(lián)營體的方式實施的。面對規(guī)模日漸龐大、技術(shù)漸趨復雜的國際工程項目和日益激烈的全球化競爭，單純依靠自己的資源、技術(shù)與能力，工程承包企業(yè)較難獲取國際項目，有時即使承攬了項目也會在實施過程中遇到很多問題。此時，與國外工程承包企業(yè)共同組建國際工程聯(lián)營體不失為一種明智且有效的戰(zhàn)略選擇。
國際工程聯(lián)營體(Interna-tional Construction Joint Ven-ture，ICJV)是指在國際工程承包市場中，兩家或兩家以上來自不同國家的工程承包企業(yè)為了承攬某一特定工程項目，分別投入各自的優(yōu)勢資源，共同組成利益共享、風險共擔的戰(zhàn)略型承包聯(lián)合體。組建成國際工程聯(lián)營體ICJV后，不僅有利于增強工程承包企業(yè)的融資能力，提高其專業(yè)技術(shù)水平，增加整體競爭實力從而有利于獲取項目、實施項目、分擔風險和盈利，而且能夠?qū)W習國際大承包商的先進技術(shù)及管理經(jīng)驗，有時還能充分利用當?shù)爻邪痰膬?yōu)勢(如熟悉當?shù)厥袌鰴C制等)，為項目實施創(chuàng)造有利環(huán)境和條件，甚至在某些情況下組建國際工程聯(lián)營體更是獲取市場準入的必要條件或優(yōu)先條件。
一、國際工程聯(lián)營體的風險管理研究現(xiàn)狀
由于國際工程聯(lián)營體承擔的國際工程往往具有規(guī)模大、復雜程度高、技術(shù)難度大等特點，再加上國際工程所處的外部環(huán)境，如政治、法律、經(jīng)濟、社會、技術(shù)及自然等的動態(tài)性和不確定程度高，聯(lián)營體在經(jīng)營管理過程中面臨著多種風險。如果國際工程聯(lián)營體在實施項目時，不注重風險管理工作，那么不僅難以實現(xiàn)項目的預期目標，甚至還會導致整個聯(lián)營體經(jīng)營的失敗。以往對國際工程聯(lián)營體風險管理的研究已經(jīng)識別出了多種風險因素，并相應(yīng)為工程項目管理人員提出了許多中肯的風險管理的建議和意見，但是這些研究多從定性的角度出發(fā)，強調(diào)在項目實施過程中進行風險管理，較少采用定量方法對各種風險因素給特定工程項目造成影響的程度做出精確計量。
二、國際工程聯(lián)營體風險識別與分類
按照不同的分類方法，國際工程聯(lián)營體的風險可以劃分成不同的種類。根據(jù)Bing(1999)的研究，按照風險的來源，將國際工程聯(lián)營體的風險劃分為三類：一是聯(lián)營體內(nèi)部的風險，這是聯(lián)營體所特有的風險，是因聯(lián)營體內(nèi)部各成員公司間發(fā)生矛盾而產(chǎn)生的，如選擇了錯誤的合作伙伴，內(nèi)部管理混亂，責權(quán)利界定不明等；二是項目特定的風險，這是由項目本身的特點所造成的，如項目過于復雜造成工期延誤或成本超支，或較高的融資成本導致施工費用拖欠，以及已完工程未達到設(shè)計要求等；三是聯(lián)營體外部的風險，是指聯(lián)營體所處的外部環(huán)境所產(chǎn)生的風險，主要受政治及司法環(huán)境、經(jīng)濟和行業(yè)條件、社會條件及特殊自然條件的影響。
Shen等人(2001)依據(jù)風險涉及的不同內(nèi)容，將國際工程聯(lián)營體的風險劃分為五種，依次是技術(shù)風險、管理風險、市場風險、財務(wù)風險和政治風險，并進一步劃分出58個風險因素。Gale與Luo(2004)依據(jù)聯(lián)營體的生命周期，將國際工程聯(lián)營體的風險劃分為三個階段，即啟動階段的風險、聯(lián)營階段的風險和項目結(jié)束聯(lián)營體解散階段的風險。
本文使用的風險分類方法基本沿用Bing(1999)的分類法，略有改動，并借助層次分析法(Analyical Hierarchy Process，AHP)，對國際工程聯(lián)營體經(jīng)營管理中可能遇到的風險因素進行識別，構(gòu)建風險評價的層次遞階結(jié)構(gòu)，給出各風險因素的相對重要性排序，為項目管理人員實施管理和進行決策提供依據(jù)。
三、國際工程聯(lián)營體的風險評價模型
在Bing劃分的三類國際過程聯(lián)營體的風險基礎(chǔ)上，對每一類風險進行更詳細的劃分。聯(lián)營體內(nèi)部的風險細分為與合作伙伴的關(guān)系、合作伙伴的資質(zhì)背景兩個子類；項目特定的風險包括項目的特點和項目的配套資源兩個子類；聯(lián)營體外部的風險則分為政府因素和市場條件兩個子類。其中，每個子類均包括多種風險因素，最終共可分解出25種風險因素。
對這25種風險因素應(yīng)用層次分析法(Analytical HierarchyProcess，AHP)可構(gòu)建國際工程聯(lián)營體風險的`層次遞階結(jié)構(gòu)，如圖1所示。在圖1中，對聯(lián)營體風險的整體評價處于目標層，Bing識別出的三大類風險處于約束層，每一大類下的風險子類作為準則層，更詳細的風險因素處于方案層。
建立了風險評價的層次遞階結(jié)構(gòu)后，即可由項目經(jīng)理或有關(guān)專家憑借自身的經(jīng)驗和直覺，對每一層的元素進行兩兩比對，構(gòu)造判斷矩陣，進而計算出各層元素相對于上層指標的權(quán)重和相對重要性排序。針對圖1所示的層次結(jié)構(gòu)，可構(gòu)造10個判斷矩陣，如表1所示。表1的每一矩陣中的字母A及A-1、A-1-1等分別代表圖1中所示的各種風險類別，各矩陣中的具體數(shù)據(jù)來源于Sung-Lin Hsueh等人所做的調(diào)查問卷的結(jié)果。另外，每個矩陣的最后一行表示的是該元素相對于上層指標的重要性權(quán)重。
表1各判斷矩陣中的相對重要性權(quán)重指標可進行匯總計算，如表2所示。
表2帶*的項目為相對重要性所占比重較大的十種風險因素，分別是：項目工期、聯(lián)營體協(xié)議、工程合同、談判難易度、良好的關(guān)系、政策變化、現(xiàn)金流的要求、當前實施的項目、遵守法律法規(guī)和公正性。
四、國際工程聯(lián)營體風險管理措施與建議
從表2中相對重要性比重較大的十種風險因素可以看出，聯(lián)營合作伙伴、聯(lián)營體協(xié)議、工程合同以及良好的公共關(guān)系等是國際工程聯(lián)營體的主要風險，國際工程聯(lián)營體應(yīng)當予以重視并及時采取措施防范和規(guī)避。
對于我國工程承包企業(yè)與國外承包公司組建的任何聯(lián)營體，無論是在國內(nèi)還是在國外承攬國際工程項目，我國工程承包企業(yè)都必須在選擇合作伙伴、投標、簽約及項目實施的全過程中認真研究相關(guān)風險，并采取措施，積極應(yīng)對風險以減少損失。國際工程聯(lián)營體實施風險管理的措施可以從以下五個方面進行考慮。
(一)慎重選擇合作伙伴
聯(lián)營伙伴的選擇是建立聯(lián)營體的基礎(chǔ)，選擇恰當?shù)暮献鲗ο笫锹?lián)營體順利發(fā)展的前提條件。一方面，應(yīng)當考慮對方的信譽、經(jīng)驗及財務(wù)、設(shè)施、人員及融資等實力，事先調(diào)查其優(yōu)勢和不足，力求與己方達成互補性；另一方面，還要考慮其與當?shù)卣年P(guān)系及其在當?shù)厣鐣挠绊�，以便利用其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)疏通和解決項目實施過程中遇到的各種問題。另外，由于來自不同國家的工程承包企業(yè)有著不同的企業(yè)文化、經(jīng)營理念、社會傳統(tǒng)和風俗習慣，選擇與己方經(jīng)營理念相契合，或者對外來企業(yè)文化持理解態(tài)度的聯(lián)營伙伴，對于整個聯(lián)營體的順利經(jīng)營、流暢運作也是一份強有力的保障。
(二)簽訂權(quán)責利明晰的聯(lián)營體協(xié)議
在簽訂國際工程的聯(lián)營體協(xié)議時，盡量采用英語作為書面語言，做到內(nèi)容完整、定義準確、措辭嚴謹，按照整體風險最小化原則清晰劃定合作各方的權(quán)責利，并在此基礎(chǔ)上，強調(diào)各人員和各部門之間的溝通、協(xié)調(diào)與綜合；以聯(lián)營體這一系統(tǒng)的高效率作為主要目標，從而減少不確定性，最大限度地發(fā)揮各參與方進行風險控制和履約的積極性。
(三)簽訂公平的工程合同
工程合同是連接業(yè)主和聯(lián)營體的法律紐帶，應(yīng)本著公平合理的原則劃分聯(lián)營體和業(yè)主之間的職責、權(quán)利和義務(wù)，尤其需要對容易產(chǎn)生風險的工程合同的支付、調(diào)價、變更、索賠、不可抗力等條款做出明確規(guī)定。
(四)選擇恰當?shù)姆职蹋⿷?yīng)商
為了彌補聯(lián)營體合作伙伴的不足，選擇合適的分包商／供應(yīng)商來承擔部分工程不失為一種可行有效的方法。國際工程聯(lián)營體在選擇分包商／供應(yīng)商時，同樣需要確保其具備足夠的實力，包括財力、物力、人力和經(jīng)驗，并在分包合同中明確聯(lián)營體及分包商／供應(yīng)商各方的職責、權(quán)利和義務(wù)。
(五)維持良好的公共關(guān)系
國際工程聯(lián)營體除了需要維持好內(nèi)部各成員間的關(guān)系外，更重要的還要營造并維持好與當?shù)卣畽C構(gòu)、機關(guān)團體、社會組織的公共關(guān)系，建立良好的關(guān)系，使聯(lián)營體“本土化”，得到當?shù)厣鐣男湃�、認可和支持。另國際經(jīng)濟合作2009年第3期外，建立各種渠道與項目的利益相關(guān)方進行良好溝通，并確保這些交流渠道及時通暢也是很重要的維護公共關(guān)系的措施。
除了上述措施外，國際工程聯(lián)營體進行風險管理的措施還有很多。值得注意的是，風險管理是國際工程承包聯(lián)營體項目管理的重要內(nèi)容之一，不僅產(chǎn)生在國際工程的建設(shè)實施過程中，更貫穿于聯(lián)營體運行的每一個階段，因此，國際工程聯(lián)營體必須在聯(lián)營體協(xié)議簽訂之前就開始分析風險因素，制定有效的預防措施，進行風險管理。
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