客觀誠(chéng)信與主觀誠(chéng)信的對(duì)立統(tǒng)一問(wèn)題-以羅馬法為中心上

客觀誠(chéng)信與主觀誠(chéng)信的對(duì)立統(tǒng)一問(wèn)題-以羅馬法為中心（上）

　　摘要：本文力圖揭示客觀誠(chéng)信與主觀誠(chéng)信在羅馬法和現(xiàn)代各國(guó)民法典中的對(duì)立統(tǒng)一，并運(yùn)用社會(huì) 契約論解釋了兩種誠(chéng)信之統(tǒng)一的前提。本文證明，羅馬法史上最早的誠(chéng)信都是客觀的，到了 古典時(shí)期，誠(chéng)信才分叉為客觀和主觀兩個(gè)方面，分別在訴訟和物權(quán)兩個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮作用。羅馬 人的誠(chéng)信觀念具有宗教起源以及斯多亞哲學(xué)的世俗起源。在古羅馬的訴訟制度中，現(xiàn)代誠(chéng)信 原則的裁判誠(chéng)信功能不僅由誠(chéng)信訴訟承擔(dān)，而且由許多制度承擔(dān)，由此可見(jiàn)，現(xiàn)代誠(chéng)信原則 是多源產(chǎn)生的。本文還揭示了誠(chéng)信訴訟便利當(dāng)事人訴訟、方便法院辦案、降低訴訟成本的功 能，并基于主客觀誠(chéng)信統(tǒng)一的立場(chǎng)，就設(shè)計(jì)未來(lái)中國(guó)民法典中的誠(chéng)信條款提出了建議。

　　關(guān)鍵字：裁判誠(chéng)信，主觀誠(chéng)信，客觀誠(chéng)信，誠(chéng)信原則，民法典

　　一、誠(chéng)信一詞在拉丁法律文獻(xiàn)和現(xiàn)代民法中的使用

　　誠(chéng)信，在拉丁文中的符號(hào)表現(xiàn)是bona fides.fides來(lái)自動(dòng)詞fieri，為“已經(jīng)做成”之義 .后來(lái)它轉(zhuǎn)義為“信”的意思。因此，西塞羅利用其詞源學(xué)意義，把fides解釋為“行其所 言謂之信”（Fiat quod dictum est，appellatam fidem）（注：參見(jiàn)西塞羅《論義務(wù)》，王煥生譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第22—23頁(yè)。譯文有改動(dòng)。），此語(yǔ)相當(dāng)于中文的“言必信， 行必果”。至于bona，是“好”的意思，起強(qiáng)化fides的作用，兩者合為“良信”之義，但 人們慣于將其翻譯為“誠(chéng)信”。

　　在法律拉丁文中，“誠(chéng)信”被大量使用，在優(yōu)士丁尼《法學(xué)階梯》中有38處；在《法典》 中約有117處；在《學(xué)說(shuō)匯纂》中約有462處。以《法學(xué)階梯》為例，作者依次在兩個(gè)領(lǐng)域使用bona fides.第一個(gè)領(lǐng)域是訴訟法，其中有誠(chéng)信訴訟與嚴(yán)法訴訟之分（I.4，6，28，29，30）。第二個(gè)領(lǐng)域是物權(quán)法，其中又分為如下方面：1.對(duì)物的占有以及與此相關(guān)的取得時(shí)效（I .2，1，33—34；2，6pr.）；2.對(duì)自由人的占有（I.2，9pr.），不知情地占有這兩者的，謂之 “誠(chéng)信占有”或“善意占有”（bonae fidei possesso）。購(gòu)買是最經(jīng)常的發(fā)生這種占有的原 因 ，為此等購(gòu)買者為“誠(chéng)信買受人”（bonae fidei emptor，中文通譯作“善意買受人”，例 如我對(duì)I.2，6，4的翻譯（注：參見(jiàn)優(yōu)士丁尼《法學(xué)階梯》，徐國(guó)棟譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第151頁(yè)。）），他是把標(biāo)的物的非所有人者當(dāng)做所有人與之交易者；3.誠(chéng)信的 處分物的行為，如添附行為和消費(fèi)行為，不知情地在他人土地上播種、建房等屬于前者（2， 1，29-30）；第三人不知被監(jiān)護(hù)人無(wú)監(jiān)護(hù)人授權(quán)就把金錢貸與自己，且消費(fèi)了此等金錢的屬 于后者（2，8，2）。

　　由上可見(jiàn)，在羅馬法中有兩種誠(chéng)信：一種是訴訟法領(lǐng)域的誠(chéng)信，另一種是適用于物權(quán)法領(lǐng) 域的誠(chéng)信。就前者而言，眾所周知，程序法先于實(shí)體法，實(shí)體法產(chǎn)生于程序乃泰西古代法的 普遍現(xiàn)象。由于程序法與實(shí)體法的這種關(guān)系，訴訟法領(lǐng)域的誠(chéng)信，首先表現(xiàn)為裁判官運(yùn)用自 己的權(quán)威解決疑難案件的被描述為“裁判誠(chéng)信”的過(guò)程。它是對(duì)裁判官運(yùn)用其自由裁量權(quán)之 過(guò)程的簡(jiǎn)略表達(dá)，當(dāng)然，它也暗含著裁判官在這樣做時(shí)要遵循正義的行為標(biāo)準(zhǔn)的意思。訴訟 中疑難案件解決的結(jié)果，確立了實(shí)體法中的行為規(guī)則。這些規(guī)則要求當(dāng)事人以其行為忠實(shí)地 履行其義務(wù)，換言之，恪守客觀誠(chéng)信。根據(jù)現(xiàn)代學(xué)者的研究，此等誠(chéng)信具有以下要點(diǎn)：1.它 是一種課加給主體的具有明顯道德內(nèi)容的行為義務(wù)；2.這種行為義務(wù)的內(nèi)容為：除了為保護(hù) 自己的合法利益之必要外不得損害他人之利益；3.評(píng)價(jià)主體行為的尺度不是當(dāng)事人自己的， 而是一個(gè)客觀的標(biāo)準(zhǔn)；4.但這種客觀性不排除對(duì)主體之故意和過(guò)失等主觀因素的考慮；5.這 種客觀標(biāo)準(zhǔn)由主體行為與法律標(biāo)準(zhǔn)或典型的中等的社會(huì)行為的對(duì)比構(gòu)成；6.在尋求可適用的 法律標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)考慮主體實(shí)施行為的社會(huì)背景羅馬法中的第二種誠(chéng)信即適用于物權(quán)法領(lǐng)域的誠(chéng)信，是一種當(dāng)事人確信自己未侵害他人權(quán)利的心理狀態(tài)，謂之主觀誠(chéng)信�，F(xiàn)代學(xué)者認(rèn) 為它具有以下要點(diǎn)：1.它是主體對(duì)其行為符合法律或道德的個(gè)人確信；2.這種確信盡管是主 觀的，但從主體產(chǎn)生它的過(guò)程來(lái)看，它是誠(chéng)實(shí)的和合理的；3.主體在形成這種確信時(shí)盡到了 注意義務(wù)，未發(fā)生故意和過(guò)失；4.主體的這種確信可就其自己的情勢(shì)發(fā)生，也可就與他有關(guān) 的他人的情勢(shì)發(fā)生；5.這種確信決定了主體的行為；6

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