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上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定辦法
上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定辦法
（理事會(huì)于2003年7月5日通過(guò)）、
第一章、總則
第一條、為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，建立和完善本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系及其制定程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所管理辦法》和本所章程的規(guī)定，制定本辦法。
第二條、本所業(yè)務(wù)規(guī)則的起草、審核、審批、公布、修改、廢止和解釋，適用本辦法。
第三條、制定業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程的規(guī)定。
第四條、本所法律部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)則制定的總體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)以及業(yè)務(wù)規(guī)則草案的審核等工作。
本所業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)其主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)則起草工作。
辦公室負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)則的發(fā)布、業(yè)務(wù)規(guī)則文檔管理等工作。
第五條、本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系包括：
�。ㄒ唬�、基本業(yè)務(wù)規(guī)則，包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則以及涉及本所基本業(yè)務(wù)的其他規(guī)則。
�。ǘI(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，系對(duì)基本業(yè)務(wù)規(guī)則的細(xì)化，包括上市業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、會(huì)員管理業(yè)務(wù)等方面的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。
�。ㄈ�、涉及證券業(yè)務(wù)的其他一般規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“一般規(guī)范性文件”）、，包括涉及上市業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、會(huì)員管理業(yè)務(wù)等方面的具有普遍約束力和持續(xù)性效力的公告或通知類文件。
第六條、基本業(yè)務(wù)規(guī)則由本所總經(jīng)理辦公會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“總辦會(huì)”）、審定后，報(bào)本所理事會(huì)討論通過(guò)。
業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則由總辦會(huì)審定通過(guò)，本所章程或基本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定須報(bào)經(jīng)理事會(huì)通過(guò)的，或總辦會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，報(bào)理事會(huì)討論通過(guò)。
一般規(guī)范性文件由總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理審定通過(guò)�？偨�(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)，可報(bào)經(jīng)總辦會(huì)審定通過(guò)。
第七條、屬于下列業(yè)務(wù)規(guī)則之一的，除按第六條規(guī)定程序通過(guò)外，還應(yīng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）、批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后生效。
�。ㄒ唬�、基本業(yè)務(wù)規(guī)則；
�。ǘ�、法律、法規(guī)、規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和一般規(guī)范性文件。
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