國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法

時(shí)間：2023-05-01 00:43:15 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

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　　第一章、總則

　　第一條、為了加強(qiáng)對境外期貨業(yè)務(wù)的管理，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條、本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)注冊的國有企業(yè)（包括國有資產(chǎn)占控股地位或主導(dǎo)地位的企業(yè)）。

　　第三條、本辦法所稱境外期貨業(yè)務(wù)是指境內(nèi)企業(yè)從事境外期貨交易所上市標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的經(jīng)營活動(dòng)。

　　第四條、中國證監(jiān)會(huì)依照本辦法對境外期貨業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　第二章、境外期貨業(yè)務(wù)資格的取得

　　第五條、中國證監(jiān)會(huì)對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行許可證制度。企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，并取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　未取得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)，不得從事境外期貨業(yè)務(wù)。

　　第六條、申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┓蠂矣嘘P(guān)期貨交易的法律、法規(guī)及政策；

　　（二）有進(jìn)出口權(quán)；

　�。ㄈ┻M(jìn)出口的商品或其他在境外現(xiàn)貨市場上買賣的商品確有在境外期貨市場上套期保值的需要；

　�。ㄋ模┯薪∪木惩馄谪洏I(yè)務(wù)管理制度；

　�。ㄎ澹┯蟹弦蟮慕灰住⑼ㄓ嵓靶畔⒎⻊�(wù)設(shè)施；

　　（六）至少有3名從事境外期貨業(yè)務(wù)1年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員；至少有1名高級管理人員了解境外期貨業(yè)務(wù)并符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定；

　�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第七條、企業(yè)申請從事境外期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向?qū)徍瞬块T提交下列材料：

　�。ㄒ唬┚惩馄谪洏I(yè)務(wù)申請報(bào)告；

　�。ǘ┚惩馄谪洏I(yè)務(wù)申請表；

　�。ㄈ┚惩馄谪洏I(yè)務(wù)管理制度；

　�。ㄋ模┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

　�。ㄎ澹┻M(jìn)出口企業(yè)資格證書；

　�。⿵臉I(yè)人員從事境外期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)歷及從業(yè)人員資格證書；

　�。ㄆ撸⿲徍瞬块T規(guī)定的其他材料。

　　第八條、中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門對申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)進(jìn)行審核，報(bào)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，向申請企業(yè)簽發(fā)批復(fù)通知。

　　通過審核的企業(yè)憑批復(fù)通知到工商行政管理部門辦理相應(yīng)的經(jīng)營范圍變更登記，更換營業(yè)執(zhí)照。

　　企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照到中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取境外期貨業(yè)務(wù)許可證。