私募投資基金募集行為管理辦法

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私募投資基金募集行為管理辦法

  根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會起草了《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《募集行為辦法》)。如下是中國人才網(wǎng)為大家整理的全文內(nèi)容,一起來了解下吧。

  第一章 總則

  第一條 [制定依據(jù)]為了規(guī)范私募投資基金(以下簡稱私募基金)的募集行為,促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展,保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)等法律法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。

  第二條 [適用范圍]私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱募集機(jī)構(gòu))及其從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

  在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu),在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)(以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu))可以從事私募基金的募集活動,其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。

  本辦法所稱募集行為包含推介私募基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、贖回(退出)等活動。

  第三條 [基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)]基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。

  本辦法所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu),為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。前述基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定。

  第四條 [從業(yè)人員]從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

  第五條 [行業(yè)自律]中國基金業(yè)協(xié)會依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定及中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則,對私募基金募集活動實(shí)施自律管理。

  第二章 一般規(guī)定

  第六條 [管理人的責(zé)任]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù),承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任,應(yīng)當(dāng)履行合理的注意義務(wù),并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。

  私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務(wù);私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

  第七條 [基金銷售機(jī)構(gòu)的責(zé)任]基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守,防止利益沖突,履行說明義務(wù),合理的注意義務(wù),承擔(dān)特定對象調(diào)查,私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

  基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。

  第八條 [基金銷售協(xié)議]私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件,基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分,并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。

  第九條 [合理的注意義務(wù)]任何機(jī)構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品,或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓,變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù),包括但不限于:

  (一)確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金;

  (二)在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。

  任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。

  第十條 [保密義務(wù)]募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的,不得對外披露。

  第十一條 [投資者資料保存義務(wù)]募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

  第十二條 [募集專用賬戶開立]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶,統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本辦法所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的,在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出,到達(dá)私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前,屬于合格投資者合法財產(chǎn)。

  監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人與在中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記的監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名開立募集結(jié)算資金專用賬戶。

  取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等大型機(jī)構(gòu)自行募集私募基金的,可以以自身名義開立募集結(jié)算資金專用賬戶,但須向中國基金業(yè)協(xié)會報告相關(guān)風(fēng)控制度。

  第十三條 [對募集專用賬戶的監(jiān)督]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議,監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

  第十四條 [資金安全]涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

  第三章 特定對象調(diào)查

  第十五條 [公開宣傳信息]募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

  募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

  第十六條 [向特定對象推介]募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金,未經(jīng)特定對象調(diào)查程序,不得向任何人推介私募基金。

  第十七條 [特定對象調(diào)查程序]募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序,對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估,投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

  投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年,逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估。

  第十八條 [調(diào)查問卷內(nèi)容]募集機(jī)構(gòu)設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法,確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面:

  (一)投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

  (二)財務(wù)狀況,其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機(jī)構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息;

  (三)投資知識,包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;

  (四)投資經(jīng)驗(yàn),包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等;

  (五)風(fēng)險偏好,包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

  對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷(內(nèi)容與格式指引)詳見附件一。

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