證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類

時間：2023-04-30 07:16:55 證券從業(yè)資格考試我要投稿

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一、考試的范圍和要求

二、考試的法律法規(guī)目錄

一、考試的范圍和要求

本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的部分國家法律、行政法規(guī)、司法解釋和中國證監(jiān)會部分規(guī)章、規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所規(guī)則。其中法律四件，行政法規(guī)四件，司法解釋二件，部門規(guī)章二十三件，交易所規(guī)則三件。

通過本次考試，要求全面掌握公司法、證券法、證券投資基金法，以及刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解行政法規(guī)中有關(guān)境外募集股份及上市、境內(nèi)上市外資股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，以及證券投資咨詢等事項的規(guī)定；要求了解最高人民法院關(guān)于審理證券市場民事賠償案件、與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件的司法解釋；要求熟悉中國證監(jiān)會關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，證券公司及其業(yè)務(wù)管理，上市公司治理、并購、再融資，證券投資基金運作、銷售、信息披露等事項的規(guī)章、規(guī)范性文件；要求熟悉上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則和交易規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正中華人民共和國主席令第20號發(fā)布）

2、《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正中華人民共和國主席令第21號發(fā)布）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發(fā)布）

4、《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發(fā)布）

《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發(fā)布）

（二）行政法規(guī)

1、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號發(fā)布）

2、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》