證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有哪些?

時(shí)間：2023-04-30 07:16:29 證券從業(yè)資格考試我要投稿

一、委托人在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

　　二、證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人為證券經(jīng)紀(jì)人。目前我國由具有合法經(jīng)營地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)證券經(jīng)紀(jì)人角色，稱證券經(jīng)紀(jì)商。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有哪些?

　　證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。

　　1．證券經(jīng)紀(jì)商的作用：充當(dāng)證券買賣的媒介。提供咨詢服務(wù)。穩(wěn)定證券市場。

　　2．證券經(jīng)紀(jì)商的條件：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件：

　�。�1）必須是經(jīng)國家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人。

　�。�2）必須具有獨(dú)立的法人地位和承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　（3）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　�。�4）有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施。

　�。�5）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。

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