證券交易第六章第六節(jié)證券營業(yè)部的安全管理

時間：2023-04-30 07:36:59 證券從業(yè)資格考試我要投稿

一、業(yè)務經(jīng)營的安全管理

對營業(yè)部的業(yè)務經(jīng)營及財務管理的稽核監(jiān)督主要方面

證券交易第六章第六節(jié)證券營業(yè)部的安全管理

（一）經(jīng)紀業(yè)務操作是否依法合規(guī)

（二）資金往來是否正常主要是營業(yè)部客戶資金管理、現(xiàn)金管理是否合規(guī)，是否有違規(guī)吸收資金、亂拆借等現(xiàn)象。

（三）有否超范圍或越權經(jīng)營

（四）會計核算及財務管理是否合規(guī)

二、營業(yè)場所的安全管理

（一）營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求

（二）重要憑證、支票、印鑒的保管制度

（三）票券運送的安全保衛(wèi)制度

（四）安全保衛(wèi)值班制度

三、突發(fā)事件的預防與處置方案

（一）突發(fā)事件的種類

（二）預防突發(fā)事件的要求

（三）處置突發(fā)事件的原則

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