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2007年期貨法律法規(guī)：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法3
第三章 任職資格的取得和日常管理
第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。
第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。
第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：
(一)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》；
(二)身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(三)學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(四)《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(五)推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
(六)擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起 30 個工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。
第十六條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。
第十八條 聘任為董事長的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
第十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進行提示：
(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；
(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
(三)公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；
(四)中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級管理人員對被提示的問題應(yīng)當(dāng)及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整改結(jié)果進行跟蹤
檢查。
第二十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。
第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。
第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司各項業(yè)務(wù)資格的參考。
第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
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