期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員資格管理辦法1

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2007年期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員資格管理辦法1

第一章總則

2007年期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員資格管理辦法1

第一條為了加強對期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務的機構運作，根據《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

第二條中華人民共和國境內的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。從事期貨業(yè)務的機構聘用期貨從業(yè)人員的，應當遵守本辦法。

第三條本辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構指：

(一)期貨交易所；

(二)期貨經紀公司；

(三)期貨交易廳；

(四)期貨交易所的非期貨經紀公司會員；

(五)持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)；

(六)期貨投資咨詢機構；

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。

第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員包括：

(一)期貨交易所的高級管理人員；

(二)期貨經紀公司的高級管理人員；

(三)期貨交易所業(yè)務部門的管理人員和從事交易、結算、交割、財務、稽查等業(yè)務的專業(yè)人員；

(四)期貨經紀公司業(yè)務部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結算、合規(guī)審查等業(yè)務的專業(yè)人員；

(五)期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務的專業(yè)人員；

(六)從事期貨業(yè)務的機構中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務的人員；

(七)期貨交易所非期貨經紀公司會員中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；

(八)持有《境外期貨業(yè)務許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；

(九)期貨交易所、期貨交易廳、期貨經紀公司中的電腦管理人員；

(十)中國證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他期貨從業(yè)人員。

第五條中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷。

中國期貨業(yè)協(xié)會依據本辦法及有關規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)則，實行自律性管理。

第六條中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員資格數據庫，進行資格公示。資格公示的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第七條中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應當接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督和指導。

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