基于工程項(xiàng)目管理模式的風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)綜述

時(shí)間：2023-04-30 22:00:21 資料我要投稿

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提要本文針對(duì)不同工程項(xiàng)目管理模式，總結(jié)目前國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀，具體分析了BOT模式、代建制模式、EPC模式的風(fēng)險(xiǎn)管理問題。

關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)綜述；BOT模式；代建制模式；EPC模式；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著工程建設(shè)交易制度改革的進(jìn)行，傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)-招標(biāo)-施工（DBB）項(xiàng)目建設(shè)模式在建筑市場(chǎng)中的比例逐漸降低，其他的一些方式如BOT、工程總承包（EPC）等開始出現(xiàn)�，F(xiàn)代工程建設(shè)項(xiàng)目具有一次性、投資大、周期長(zhǎng)、要求高等特點(diǎn)，其實(shí)施過程處在日益多變的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，受眾多因素影響，是一個(gè)充滿各種風(fēng)險(xiǎn)的過程。本文基于大量相關(guān)參考文獻(xiàn)，歸納總結(jié)出如下幾種工程項(xiàng)目管理模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理綜述。

一、國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究是伴隨著國(guó)際工程建設(shè)市場(chǎng)的形成和發(fā)展而產(chǎn)生的。早在二戰(zhàn)期間，在系統(tǒng)工程和運(yùn)籌學(xué)領(lǐng)域中就開始應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，而把風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)用于建設(shè)工程項(xiàng)目管理是在上世紀(jì)五六十年代，伴隨著西方社會(huì)戰(zhàn)后重建，特別是西歐經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，在歐洲興建了一大批大型宇航、水電、能源、交通項(xiàng)目，巨大的投資使項(xiàng)目管理者越來越重視成本管理，而復(fù)雜工程項(xiàng)目環(huán)m.clearvueentertainment.com境又使項(xiàng)目本身面臨很多的不確定性因素，如何定量地事先預(yù)計(jì)不確定性對(duì)工程項(xiàng)目成本的影響成為管理者的一大難題。為此，學(xué)者們先后開發(fā)、研究了各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，如早期的項(xiàng)目計(jì)劃評(píng)審技術(shù)以及后來的敏感性分析和模擬技術(shù)等。在最初的研究中，只是用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和概率的方法來描述、評(píng)價(jià)影響項(xiàng)目目標(biāo)的一維元素，如時(shí)間或成本變化的影響。隨著新的評(píng)價(jià)方法不斷產(chǎn)生，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的分析也向綜合、全面、多維方向發(fā)展。經(jīng)過幾十年的理論研究和探討以及在實(shí)踐中的初步應(yīng)用，國(guó)際學(xué)術(shù)界已對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論達(dá)成一致看法，認(rèn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，它涉及工程管理的各個(gè)方面，包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、控制和決策，其目的在于通過對(duì)項(xiàng)目不確定性的研究與控制，達(dá)到降低損失，控制成本的目的。

我國(guó)在20世紀(jì)七十年末八十年代初引進(jìn)了項(xiàng)目管理理論與方法。由于當(dāng)時(shí)項(xiàng)目管理處于起步階段，人們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較差，風(fēng)險(xiǎn)管理理論與方法未能及時(shí)引進(jìn)，直到八十年代中期以來，風(fēng)險(xiǎn)管理理論才逐漸被引入。作為建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要方法，工程保險(xiǎn)在我國(guó)起步較晚，上世紀(jì)八十年代初，在利用世界銀行貸款的建設(shè)項(xiàng)目中，建筑工程保險(xiǎn)才被引入我國(guó)。九十年代以后，建筑工程保險(xiǎn)得到了一定的發(fā)展。據(jù)調(diào)查，國(guó)家開發(fā)銀行80%以上的貸款項(xiàng)目都按要求投保了建筑工程險(xiǎn)和財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，如三峽工程、首都博物館工程、上海磁懸浮、國(guó)家大劇院、西氣東輸、杭州灣大橋等大型工程項(xiàng)目，其中三峽工程的承�？傤~已經(jīng)超過了150億元。但是，由于種種原因，建筑工程保險(xiǎn)在我國(guó)并未普及。

二、BOT模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理綜述

BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是指在BOT項(xiàng)目的特許、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、移交四個(gè)階段里損失發(fā)生的不確定性，是一種潛在的危險(xiǎn)因素。以項(xiàng)目發(fā)起人和項(xiàng)目公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能否控制為標(biāo)準(zhǔn)，可將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)外風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)外風(fēng)險(xiǎn)又稱不可控制風(fēng)險(xiǎn)，一般是指與東道國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)的、超出發(fā)起人和項(xiàng)目公司控制范圍的風(fēng)險(xiǎn)，其內(nèi)容包括：不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)、政府的越權(quán)干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)、公共政策及法律變化風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)不成功風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)不充分風(fēng)險(xiǎn)、利率變化風(fēng)險(xiǎn)、外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)、原材料來源和價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、能源供應(yīng)和其他輔助設(shè)施不配套風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、貨幣自由兌換和匯出風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、償還期限風(fēng)險(xiǎn)等。因此，BOT項(xiàng)目可分為三種風(fēng)險(xiǎn)：1、來自投標(biāo)人自身的風(fēng)險(xiǎn)；2、來自招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)；3、來自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)。

BOT項(xiàng)目投標(biāo)方案的風(fēng)險(xiǎn)來自多方面、多層次，并貫穿投標(biāo)全過程。根據(jù)對(duì)BOT項(xiàng)目投標(biāo)方案風(fēng)險(xiǎn)影響因素的分析，大致可以分為系統(tǒng)內(nèi)部因素和系統(tǒng)外部因素兩類。系統(tǒng)內(nèi)部因素包括投標(biāo)人在標(biāo)

書中所提及的有關(guān)技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)內(nèi)容，如項(xiàng)目報(bào)價(jià)、融資方案、技術(shù)方案、運(yùn)營(yíng)移交方案等；系統(tǒng)外部因素包括招標(biāo)人的公平性、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力等。

三、代建制模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理綜述

政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程、社會(huì)工程。政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括兩部分內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后怎樣減少有關(guān)單位個(gè)人的損失，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，是一個(gè)重要的方面，但這只是一個(gè)標(biāo)，而加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降低到最低，將風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重度降低到最低才是本。對(duì)于代建制模式，主要是進(jìn)行行為主體的博弈分析。在風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行模式中，代建單位、承包商、設(shè)計(jì)單位、材料供應(yīng)商及保險(xiǎn)公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)作為兩個(gè)不同的整體參與博弈。博弈的過程可分為如下兩種：

（一）共投體和共保體之間的博弈。共投體、共保體通過保險(xiǎn)合同形成雙方博弈關(guān)系，其中風(fēng)險(xiǎn)管理公司作為共保體的一部分參與工程保險(xiǎn)。我們來分析共保體中的保險(xiǎn)人和投保人之間的博弈關(guān)系：保險(xiǎn)合同是附和合同，即由保險(xiǎn)人提出合同的主要內(nèi)容，投保人要么接受，要么不接受，沒有商量的余地。這一點(diǎn)在模型中表現(xiàn)為博弈過程的動(dòng)態(tài)性：保險(xiǎn)人先決定保險(xiǎn)費(fèi)率，投保人在簽訂保險(xiǎn)合同時(shí)觀察到這一保險(xiǎn)費(fèi)率，在給定的保險(xiǎn)費(fèi)率下尋求自身效用的最大化，以確定其最優(yōu)投保額。由此我們可以認(rèn)定，保險(xiǎn)人與投保人之間的博弈是一個(gè)完全信息動(dòng)態(tài)博弈。

（二）共保體內(nèi)部的博弈。風(fēng)險(xiǎn)管理公司作為共保體的一部分，其工作性質(zhì)區(qū)別于保險(xiǎn)公司，這里我們通過共保體內(nèi)部的博弈關(guān)系，即風(fēng)險(xiǎn)管理公司與保險(xiǎn)公司的博弈，分析引入風(fēng)險(xiǎn)管理公司對(duì)政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理作用。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理公司在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中提供優(yōu)、劣兩種服務(wù)水平；共保體在選擇直接進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)渠道外，對(duì)于委托風(fēng)險(xiǎn)管理公司可采取選擇和放棄兩種策略。如果我們把風(fēng)險(xiǎn)管理公司和共保體看作不同的主體，風(fēng)險(xiǎn)管理公司幫助委托人完成一部分工作，這是一種合作關(guān)系；如果從委托人的角度出發(fā)，他將其工作的一部分委托風(fēng)險(xiǎn)管理公司來完成，這又是一種分工。

通過以上博弈過程的分析，可以發(fā)現(xiàn)博弈中的兩類博弈主體——共投體、共保體的行為很好地達(dá)到了均衡，并且較為穩(wěn)定的保持了這一均衡。這一均衡同樣也體現(xiàn)在共投體內(nèi)部的博弈中。因此，在政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)引入工程保險(xiǎn)，借助工程保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：

1、將代建單位、承包商、設(shè)計(jì)單位、材料供應(yīng)商形成一個(gè)整體，購(gòu)買保險(xiǎn)（通過對(duì)各家單位的實(shí)際情況確定投保份額），在轉(zhuǎn)移各自風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，提高了共投體內(nèi)部各方的自律性和合作性。

2、引入風(fēng)險(xiǎn)管理公司，提供專業(yè)的政府投資項(xiàng)目安全、質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)控制，保證工程質(zhì)量安全，使共投體、共保體達(dá)到雙贏。

3、建立激勵(lì)機(jī)制及信號(hào)傳遞機(jī)制，減少道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇行為，同時(shí)為各方合作的必要性提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

四、EPC模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理綜述

建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)管理是建設(shè)工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，但其不同于其他管理功能，其目的是保證建設(shè)工程項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)：

1、從項(xiàng)目的時(shí)間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來看，風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理的目標(biāo)是一致的，即通過風(fēng)險(xiǎn)管理來降低項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)。

2、從項(xiàng)目范圍管理來看，項(xiàng)目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項(xiàng)目范圍和對(duì)項(xiàng)目范圍變動(dòng)的控制。通過界定項(xiàng)目范圍，可以明確項(xiàng)目的范圍，將項(xiàng)目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，各種變更是不可避免的，變更會(huì)帶來某些新的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析來評(píng)價(jià)這些不確定性，從而向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)。

3、從項(xiàng)目計(jì)劃的職能來看，風(fēng)險(xiǎn)管理為項(xiàng)目計(jì)劃的制定提供了依據(jù)。項(xiàng)目計(jì)劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。風(fēng)險(xiǎn)管理的職能之一是減少項(xiàng)目整個(gè)過程中的不確定性，這有利于計(jì)劃的準(zhǔn)確執(zhí)行。

4、從項(xiàng)目溝通控制的職能來看，項(xiàng)目溝通控制主要對(duì)溝通體系進(jìn)行監(jiān)控，特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤

解和矛盾的職能和組織間的接口，這些可以為風(fēng)險(xiǎn)管理提供信息。反過來，風(fēng)險(xiǎn)管理中的信息又可以通過溝通體系傳輸給相應(yīng)的部門和人員。

5、從項(xiàng)目實(shí)施過程來看，不少風(fēng)險(xiǎn)都是在項(xiàng)目實(shí)施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的。風(fēng)險(xiǎn)管理就是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，擬定出具體應(yīng)對(duì)措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，利用有利機(jī)會(huì)避免產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。 EPC模式風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究，收集資料。只有認(rèn)真研究項(xiàng)目本身和環(huán)境以及兩者的關(guān)系，才能識(shí)別項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析作為實(shí)現(xiàn)管理的手段和方法集合，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理起著輔助決策作用，將圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理程序和目標(biāo)開展工作。同樣，風(fēng)險(xiǎn)管理離開了風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)和手段，也將失去其基礎(chǔ)。

五、結(jié)束語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)管理是建設(shè)工程項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，亦是一個(gè)值得長(zhǎng)期研究的課題。隨著建設(shè)工程項(xiàng)目的大型化、復(fù)雜化及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，新情況、新問題不斷涌現(xiàn)，豐富和發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)管理的理論、方法與技術(shù)手段也就成為項(xiàng)目管理領(lǐng)域研究者的永恒主題。

（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）

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