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關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
我會已將《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號）通過交換方式抄送你辦。但是，目前大多數(shù)證券公司還未收到此通知。鑒于該通知事項(xiàng)的緊迫性，請你辦將該通知及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)各證券公司，并督促其遵照執(zhí)行。
附件：《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號）
機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
2003年5月15日
關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號
各證券公司：
近一時(shí)期，部分證券公司開展了對業(yè)務(wù)創(chuàng)新特別是受托投資管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新的研究，少數(shù)證券公司還與商業(yè)銀行合作，向特定或不特定的投資者募集資金，設(shè)立集合投資計(jì)劃，開展了集合性受托投資管理業(yè)務(wù)。為加強(qiáng)對證券公司從事的集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、集合性受托投資管理業(yè)務(wù)，是證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的一種新形式。與傳統(tǒng)的受托投資管理業(yè)務(wù)相比，這一形式涉及的當(dāng)事人較多，當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系比較復(fù)雜，管理要求較高、難度較大，如處理不當(dāng)，極易引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)和社會風(fēng)險(xiǎn)。為此，中國證監(jiān)會正在加緊制定規(guī)范證券公司集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的管理辦法。在新辦法實(shí)施前，證券公司不得向特定或不特定的多數(shù)投資者募集資金設(shè)立集合投資計(jì)劃，從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)；自本通知發(fā)布之日起，正在募集的集合投資計(jì)劃，必須立即停止募集。
二、本通知發(fā)布前已經(jīng)開展集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)自本
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