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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金設(shè)立審核有關(guān)問(wèn)題的通知
各基金管理公司、基金托管銀行：為積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）審核制度的改革，規(guī)范基金設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將基金設(shè)立審核有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、申報(bào)材料的報(bào)送
符合《暫行辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金的發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)簽署基金發(fā)起設(shè)立協(xié)議，授權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）報(bào)送申報(bào)材料；符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金的，由基金管理人直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)材料。
基金管理人及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)本通知附件規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金設(shè)立申報(bào)材料，并提交承諾函，保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。
二、申報(bào)材料的受理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到基金設(shè)立申報(bào)材料后，在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行齊備性審查，依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出受理或不受理的決定，并書(shū)面通知基金管理人。
基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其基金設(shè)立申報(bào)材料：
�。ㄒ唬┮蛏嫦舆`法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查；
�。ǘ┮蜻`反法律、法規(guī)及基金契約，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令整改，正在整改期間；
�。ㄈ┮蚬靖呒�(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；
�。ㄋ模┣爸猾@準(zhǔn)設(shè)立募集的基金未達(dá)到成立條件，已募集資金全部退還投資人后未滿十二個(gè)月；
�。ㄎ澹┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎性原則認(rèn)定的其他情形。
三、申報(bào)材料的審核
中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理基金設(shè)立申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的合規(guī)性進(jìn)行審核。審核重點(diǎn)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的法律文件，包括風(fēng)險(xiǎn)揭示情況以及基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制等。
基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停申報(bào)材料的審核：
�。ㄒ唬┮延幸恢换鹪趯徍似陂g，尚未批準(zhǔn)設(shè)立；
（二）擬設(shè)基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)（包括銷(xiāo)售推廣、投資
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