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中國(guó)國(guó)有資產(chǎn)控制方式與控制力的現(xiàn)狀
從1990年代中期以來(lái)，中國(guó)國(guó)有資本在“抓大放小”的方針下逐漸實(shí)行了戰(zhàn)略調(diào)整，國(guó)有資產(chǎn)從一些競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)絕對(duì)或相對(duì)地退出，非國(guó)有的資本、尤其是國(guó)內(nèi)私人資本與外資以相當(dāng)快的速度進(jìn)入了大部分產(chǎn)業(yè)。與此相對(duì)應(yīng)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制方式也發(fā)生了重大變化。除國(guó)有獨(dú)資企業(yè)繼續(xù)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵部門(mén)發(fā)揮調(diào)控作用以外，新的國(guó)有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式更強(qiáng)調(diào)在各類(lèi)企業(yè)的實(shí)收資本中，國(guó)家資本（股本）對(duì)全部資本的控制權(quán)。即在國(guó)有、國(guó)有聯(lián)營(yíng)和國(guó)有資本公司中，國(guó)家以控股的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)其對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控。國(guó)家對(duì)全部社會(huì)資本的控制，目前一般采取絕對(duì)控股與相對(duì)控股兩種方式。所謂絕對(duì)控股，是指國(guó)家資本（股本）在企業(yè)的全部資本中所占比例大于50％；所謂相對(duì)控股，是指國(guó)家資本（股本）所占比例雖未大于50％，但仍相對(duì)大于企業(yè)中的其他經(jīng)濟(jì)成份所占比例。
本項(xiàng)研究利用中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局第二次全國(guó)基本單位的普查數(shù)據(jù)（普查時(shí)點(diǎn)為2001年12月31日），來(lái)分析國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制方式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)狀，并試圖運(yùn)用基本的生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制方式轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的各種效應(yīng)，以便比較國(guó)有資產(chǎn)不同的控制方式，為改進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的管理與經(jīng)營(yíng)提供若干意見(jiàn)。
這次普查共包括了510.7萬(wàn)個(gè)法人單位，其中有302.26萬(wàn)個(gè)企業(yè)法人單位，覆蓋了中國(guó)所有產(chǎn)業(yè)，詳細(xì)地記載了截止2001年底中國(guó)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有資產(chǎn)的控制狀況。通過(guò)對(duì)普查數(shù)據(jù)的初步分析，我們可以看出，國(guó)有資產(chǎn)的控制方式已經(jīng)發(fā)生了重大變化，歸納起來(lái)，有以下七個(gè)特征：
（一）在全部企業(yè)法人單位中，國(guó)家絕對(duì)控股的企業(yè)已經(jīng)不到15％，公有制在企業(yè)數(shù)目的層面上已經(jīng)不占優(yōu)勢(shì)
從調(diào)查情況看，在全國(guó)302萬(wàn)個(gè)企業(yè)法人單位中，國(guó)家控股占50％以上的企業(yè)法人單位數(shù)只有42.78萬(wàn)家，占全部企業(yè)法人單位數(shù)的15％左右。當(dāng)然，國(guó)家絕對(duì)控股的企業(yè)法人單位達(dá)42萬(wàn)家之多，這仍是一個(gè)龐大的數(shù)字，若與1980年代初相比，則2001年國(guó)有絕對(duì)控股的企業(yè)法人單位數(shù)相當(dāng)于1980年的全國(guó)工業(yè)中國(guó)營(yíng)與集體企業(yè)總數(shù)。這說(shuō)明，國(guó)家絕對(duì)控股企業(yè)數(shù)比例的下降只是從動(dòng)態(tài)的、相對(duì)的意義上說(shuō)的，是由于新進(jìn)入的非國(guó)有企業(yè)的急劇增加才出現(xiàn)的現(xiàn)象。若從國(guó)有獨(dú)資或國(guó)家絕對(duì)控股本身的絕對(duì)數(shù)說(shuō)，國(guó)有主導(dǎo)的企業(yè)數(shù)在世紀(jì)之交仍然不低。
進(jìn)一步的分析表明，國(guó)家絕對(duì)控股的企業(yè)法人單位占全部企業(yè)法人數(shù)的比例超過(guò)20％的省份，幾乎全是西部省份與東北國(guó)有經(jīng)濟(jì)集中的省份。其中，西藏最高，達(dá)54％；超過(guò)29％的省份有青海、貴州與湖北。這說(shuō)明，越是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)或外資進(jìn)入不多的地區(qū)，國(guó)有控制方式的轉(zhuǎn)換也就越慢。相反，東部沿海地區(qū)，由于民營(yíng)資本或外資進(jìn)入較快，國(guó)有絕對(duì)控股企業(yè)法人占全部企業(yè)法人的比例已迅速下降，該比例在10％或10％以下的省份依次是：浙江（6％）、江蘇（8.68％）、上海（9.7％）、北京（10.11％）與廣東（10.4％）。像上海與北京這樣的原來(lái)國(guó)有經(jīng)濟(jì)絕對(duì)占優(yōu)勢(shì)的地區(qū)，會(huì)迅速轉(zhuǎn)換國(guó)有經(jīng)濟(jì)的調(diào)控方式，說(shuō)明國(guó)有經(jīng)濟(jì)原有的基礎(chǔ)并不是決定國(guó)有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式變換的主要原因，而迅速對(duì)國(guó)內(nèi)民營(yíng)資本與外資開(kāi)放，才是變換國(guó)有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式的根本楔機(jī)。
�。ǘ┠壳埃瑖�(guó)有資本的控制方式仍是以絕對(duì)控股方式為主
從國(guó)家絕對(duì)控股的企業(yè)法人單位與國(guó)家相對(duì)控股的企業(yè)法人單位占全部企業(yè)法人的比例來(lái)看，到2001年底，國(guó)家相對(duì)控股的企業(yè)法人單位共達(dá)31125個(gè)，與國(guó)家絕對(duì)控股的單位數(shù)（42萬(wàn)多個(gè)）相比，前者只及后者的7.26％左右。在全部企業(yè)法人單位中，國(guó)家間接控股的企業(yè)法人單位，平均說(shuō)來(lái)，只占1％。值得注意的是，民營(yíng)資本與外資進(jìn)入較快的省份如浙江、江蘇與廣東，國(guó)家間接控股的企業(yè)法人單位在全部企業(yè)法人中所占比例都只相當(dāng)于全國(guó)平均數(shù)的1/5到2/3，說(shuō)明改制較快的省份并不主要通過(guò)國(guó)家間接控股的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換。相反，像甘肅、西藏、新疆、貴州那些邊遠(yuǎn)省份，國(guó)家間接控股的企業(yè)法人數(shù)的相對(duì)比例卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)平均比例。國(guó)家間接控股的企業(yè)法人量小，說(shuō)明間接控股在目前仍然不是國(guó)有資本調(diào)控的主要方式，絕對(duì)控股才是國(guó)有資本調(diào)控的主要方式。這一特征，在下面分析資本結(jié)構(gòu)時(shí)仍會(huì)凸現(xiàn)。
（三）在企業(yè)實(shí)收資本的構(gòu)成中，公有（國(guó)家+集體）資本仍占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)
調(diào)查顯示了全國(guó)企業(yè)實(shí)收資本的構(gòu)成現(xiàn)狀。在
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