投資決策管理制度

（合集）投資決策管理制度

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投資決策管理制度 篇1

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范公司投資決策行為，提高投資決策的科學(xué)性和民主性，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)的安全與增值，特制定本管理制度。

　　第二條 本制度適用于公司所有涉及投資活動的決策過程，包括但不限于股權(quán)投資、證券投資、房地產(chǎn)投資、項(xiàng)目投資等。

　　第三條 投資決策應(yīng)遵循以下原則：

　　1. 戰(zhàn)略導(dǎo)向：投資決策應(yīng)符合公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。

　　2. 風(fēng)險(xiǎn)可控：在追求收益的同時(shí)，必須充分考慮投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與收益比，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。

　　3. 科學(xué)論證：投資決策需基于充分的市場調(diào)研、財(cái)務(wù)分析、技術(shù)評估及法律審查。

　　4. 集體決策：實(shí)行投資項(xiàng)目的集體審議和決策機(jī)制，避免個(gè)人決策風(fēng)險(xiǎn)。

　　5. 信息披露：投資決策過程及結(jié)果應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司內(nèi)外相關(guān)方披露。

　　第二章 投資決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第四條 公司設(shè)立投資決策委員會（以下簡稱“投委會”），作為公司投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和批準(zhǔn)重大投資項(xiàng)目。投委會成員由公司高層管理人員、外部專家及獨(dú)立董事組成，確保決策的專業(yè)性和獨(dú)立性。

　　第五條 投資管理部門作為投委會的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的初步篩選、盡職調(diào)查、可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)評估及投資建議書的編制等工作，并為投委會決策提供必要的支持。

　　第六條 財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門及審計(jì)部門等應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，對投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)審核、法律風(fēng)險(xiǎn)評估及審計(jì)監(jiān)督，確保投資決策的`合法合規(guī)性。

　　第三章 投資決策流程

　　第七條 投資決策流程包括項(xiàng)目提案、盡職調(diào)查、可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、決策審批、實(shí)施監(jiān)控及后評價(jià)等階段。

　　1. 項(xiàng)目提案：投資管理部門根據(jù)市場機(jī)會或業(yè)務(wù)需求，提出投資項(xiàng)目建議，并提交初步分析報(bào)告。

　　2. 盡職調(diào)查：對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行深入的盡職調(diào)查，包括但不限于市場狀況、技術(shù)實(shí)力、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等。

　　3. 可行性分析：基于盡職調(diào)查結(jié)果，進(jìn)行投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場等可行性分析，編制可行性研究報(bào)告。

　　4. 風(fēng)險(xiǎn)評估：全面評估投資項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

　　5. 決策審批：投委會召開會議，審議投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，進(jìn)行集體討論并作出決策。重大投資項(xiàng)目需報(bào)董事會或股東大會審批。

　　6. 實(shí)施監(jiān)控：投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，投資管理部門應(yīng)持續(xù)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

　　7. 后評價(jià)：項(xiàng)目完成后，組織進(jìn)行投資效果后評價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為未來投資決策提供參考。

　　第四章 投資決策監(jiān)督與責(zé)任

　　第八條 公司建立投資決策監(jiān)督機(jī)制，確保投資決策過程的透明度和公正性。監(jiān)事會或內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)對投資決策流程進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并督促整改。

　　第九條 投資決策相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，忠實(shí)履行職責(zé)，對投資決策的合規(guī)性、科學(xué)性和效益性負(fù)責(zé)。違反規(guī)定造成公司損失的，將依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第五章 附則

　　第十條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，解釋權(quán)歸公司所有。隨著公司發(fā)展和外部環(huán)境變化，本制度將適時(shí)進(jìn)行修訂和完善。

投資決策管理制度 篇2

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州xx投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實(shí)現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運(yùn)用非公開方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。

　　投資方式包括但不限于：

　�。ㄒ唬┰鲑Y入股；

　�。ǘ�）股權(quán)受讓；

　　投資內(nèi)容及方向包括但不限于：通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點(diǎn)區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

　　第三條本辦法適用于本公司。

　　第四條投資應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅(jiān)持以下三大原則：

　�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項(xiàng)目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；

　　（二）謹(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識，單個(gè)項(xiàng)目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的`基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過資產(chǎn)總額的20%；

　�。ㄈ�）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運(yùn)作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。

　　第五條公司投資理念：主動投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個(gè)主業(yè)突出、布局合理、回報(bào)良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。

　　第二章組織機(jī)構(gòu)

　　第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機(jī)構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對公司基金投資、項(xiàng)目投資及退出等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策，給出決策意見。

　　第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的市場開拓、策劃、論證、實(shí)施、項(xiàng)目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。

　　第八條風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對公司投資項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投后管理；分類處理投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等。

　　第三章投資流程

　　第九條項(xiàng)目篩選

　　投資管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目市場開拓、項(xiàng)目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。

　　第十條項(xiàng)目立項(xiàng)

　　投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對項(xiàng)目進(jìn)一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)部門經(jīng)理審批后上報(bào)總經(jīng)理，同意后完成立項(xiàng)。

　　第十一條項(xiàng)目調(diào)查

　　經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由投資經(jīng)理提出方案并報(bào)投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項(xiàng)目小組。項(xiàng)目小組至少由一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，選擇配備法務(wù)和財(cái)務(wù)專業(yè)人員。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項(xiàng)目小組應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)后15日內(nèi)完成項(xiàng)目盡職調(diào)查工作。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項(xiàng)目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項(xiàng)目投資建議書》。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)投資管理部提交的《項(xiàng)目投資建議書》對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評估，根據(jù)實(shí)際需要參與重大項(xiàng)目的實(shí)地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計(jì)、談判工作，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，給出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)意見。

　　第十二條投決會決策

　　投資項(xiàng)目完成項(xiàng)目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項(xiàng)目投資建議書》等材料提前2個(gè)工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會評審意見表》。

　　第十三條項(xiàng)目投資

　　經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項(xiàng)目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。

　　第十四條擬投資項(xiàng)目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時(shí)通報(bào)投決會，并出具《項(xiàng)目撤銷表》以備查閱。

　　第十五條項(xiàng)目投資完成后，項(xiàng)目小組將該項(xiàng)目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六條項(xiàng)目完成投資后，由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報(bào)告等材料提交本級審計(jì)風(fēng)控部。

　　第五章投資退出

　　第十七條項(xiàng)目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項(xiàng)目退出意見表》。

　　第十八條經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實(shí)施。

　　第十九條投資項(xiàng)目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報(bào)董事會，同時(shí)備案留查。

　　第六章附則

　　第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。

　　第二十三條本辦法自公司董事會審議通過后發(fā)布實(shí)施。

投資決策管理制度 篇3

　　第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)重大項(xiàng)目投資決策、大額度資金運(yùn)作管理，減少和避免因決策失誤給國家、企業(yè)造成重大損失或?qū)β毠ず戏��?quán)益造成嚴(yán)重侵害，根據(jù)勝利石油管理局、勝利油田有限公司有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條本制度是指勝利石油管理局、勝利油田有限公司對所屬各單位（含多種經(jīng)營單位）、各部門在職處級領(lǐng)導(dǎo)干部不履行或不正確履行職責(zé)，致使出現(xiàn)本制度第四條所規(guī)定之情形，依照本制度予以問責(zé)的制度。

　　第三條重大項(xiàng)目投資、大額度資金的標(biāo)準(zhǔn)。

　�。ㄒ唬┲卮箜�(xiàng)目投資

　　在勝利石油管理局，是指總投資在500萬元以上的資本性支出和所有的對外投資。主要包括基本建設(shè)、技術(shù)改造、非安裝設(shè)備購置、油氣田勘探開發(fā)、境內(nèi)外合資合作、境外投資等。

　　在勝利油田有限公司，是指按照《（中國石油化工股份有限公司固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法）上游投資管理實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的一、二類投資項(xiàng)目。主要包括區(qū)域區(qū)帶勘探項(xiàng)目、規(guī)定限額以上的產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目、地面單項(xiàng)工程、系統(tǒng)配套項(xiàng)目、所有非生產(chǎn)性投資項(xiàng)目、股份公司單獨(dú)確定的重點(diǎn)管理項(xiàng)目等。

　　（二）大額度資金

　　是指超過由企業(yè)或者企業(yè)主管部門所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額以上的.資金。勝利石油管理局、勝利油田有限公司是指單項(xiàng)支出金額在100萬元以上（含100萬元）的資金運(yùn)作款項(xiàng)，主要包括預(yù)算內(nèi)資金及各種專項(xiàng)資金。

　　第四條有下列情形之一的，必須依照本制度問責(zé)：

　　1、違反《勝利石油管理局資本性支出管理規(guī)定》，擅自對外投資的；

　　2、違反決策程序，搞計(jì)劃外項(xiàng)目，或任意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模或提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，造成項(xiàng)目超投資嚴(yán)重的`；

　　3、發(fā)生重大質(zhì)量或環(huán)境污染事故的；

　　4、投資效益低下，造成重大經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失的；

　　5、侵害職工合法權(quán)益，導(dǎo)致職工群眾上訪，造成嚴(yán)重后果的；

　　6、不嚴(yán)格執(zhí)行大額度資金審批制度，在資金預(yù)算編制、使用控制過程中弄虛作假的；

　　7、對資金的使用不履行監(jiān)督職責(zé)造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的；

　　8、由于項(xiàng)目論證不充分或執(zhí)行過程中監(jiān)管不當(dāng)造成資金使用效率低下或無效投入的；

　　9、由于“戴帽項(xiàng)目”、“搭車項(xiàng)目”、“人情工程”、暗箱操作等行為造成不良影響的；

　　10、勝利石油管理局黨委、勝利石油管理局、勝利油田有限公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形。

　　第五條勝利石油管理局紀(jì)委（監(jiān)察處）發(fā)現(xiàn)有本制度第四條規(guī)定情形之一，提出問責(zé)，經(jīng)勝利石油管理局黨委、勝利石油管理局、勝利油田有限公司研究，根據(jù)具體情況，給予被問責(zé)者批評教育、經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、取消先進(jìn)、模范評選資格，情節(jié)嚴(yán)重的按有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

　　第六條被問責(zé)者對問責(zé)決定不服的，可以向勝利石油管理局紀(jì)委（監(jiān)察處）申請復(fù)核。

　　第七條本制度由勝利石油管理局紀(jì)委（監(jiān)察處）商有關(guān)部門解釋。

　　第八條本制度自下發(fā)之日起實(shí)行。

投資決策管理制度 篇4

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范企業(yè)投資決策行為，提高投資決策的科學(xué)性、民主性和規(guī)范性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，特制定本制度。

　　第二條 本制度適用于企業(yè)總部及各下屬子公司的所有投資活動，包括但不限于股權(quán)投資、債券投資、項(xiàng)目投資、金融資產(chǎn)投資及其他形式的對外投資。

　　第三條 投資決策應(yīng)遵循以下原則：

　　1. 戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：投資決策應(yīng)符合企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。

　　2. 風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在追求投資收益的同時(shí)，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。

　　3. 科學(xué)論證原則：投資決策應(yīng)基于充分的市場調(diào)研、財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估及專家咨詢。

　　4. 合法合規(guī)原則：所有投資活動必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。

　　5. 集體決策原則：重大投資決策應(yīng)實(shí)行集體討論、民主決策，避免個(gè)人獨(dú)斷專行。

　　第二章 投資決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第四條 企業(yè)設(shè)立投資決策委員會（以下簡稱“投委會”），作為企業(yè)投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定重大投資事項(xiàng)。投委會成員由企業(yè)高層管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、法律顧問及外部專家等組成。

　　第五條 投委會主要職責(zé)包括：

　　1. 審議企業(yè)年度投資計(jì)劃及預(yù)算。

　　2. 審議并決定重大投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告及投資方案。

　　3. 監(jiān)控投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，評估投資效果，并對投資項(xiàng)目進(jìn)行后評價(jià)。

　　4. 審議與投資決策相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

　　第六條 企業(yè)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性分析、預(yù)算編制及資金籌措等工作；法務(wù)部門負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的`法律風(fēng)險(xiǎn)評估及合同審核；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的市場調(diào)研、盡職調(diào)查及具體實(shí)施。

　　第三章 投資決策流程

　　第七條 投資決策流程包括項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、可行性研究、決策審批、項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)控、后評價(jià)等階段。

　　第八條 項(xiàng)目篩選：業(yè)務(wù)部門根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和市場需求，初步篩選投資項(xiàng)目，提交投委會初步審議。

　　第九條 盡職調(diào)查：對通過初步審議的項(xiàng)目，組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行深入的盡職調(diào)查，包括但不限于市場、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等方面的調(diào)查。

　　第十條 可行性研究：基于盡職調(diào)查結(jié)果，編制投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，包括市場分析、技術(shù)方案、財(cái)務(wù)預(yù)測、風(fēng)險(xiǎn)評估等內(nèi)容。

　　第十一條 決策審批：投委會對可行性研究報(bào)告進(jìn)行審議，必要時(shí)可邀請外部專家進(jìn)行咨詢。經(jīng)投委會三分之二以上成員同意后，形成投資決策決議。

　　第十二條 項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)控：投資項(xiàng)目獲準(zhǔn)后，由業(yè)務(wù)部門按照決策要求組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)資金撥付與監(jiān)控，法務(wù)部門提供法律支持，投委會定期或不定期檢查項(xiàng)目進(jìn)展。

　　第十三條 后評價(jià)：項(xiàng)目完成后，組織進(jìn)行后評價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)投資決策提供參考。

　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

　　第十四條 建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對機(jī)制。

　　第十五條 加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保投資決策過程的公開透明，防止權(quán)力濫用和腐敗行為。

　　第十六條 定期對投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取措施加以防范和控制。

　　第五章 附則

　　第十七條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，解釋權(quán)歸企業(yè)投資決策委員會所有。

　　第十八條 本制度如有與國家法律法規(guī)相抵觸之處，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。

投資決策管理制度 篇5

　　第一章 總 則

　　第一條 目的：

　　為規(guī)范富榮集團(tuán)項(xiàng)目投資行為，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，完善項(xiàng)目投資的后續(xù)管理，保障公司資產(chǎn)安全和增值，特制定本辦法。

　　第二條 范圍：

　　適用于富榮集團(tuán)所有投資項(xiàng)目。

　　第三條 職責(zé)：

　　（一）項(xiàng)目前期工作階段，項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項(xiàng)目籌建階段，本公司確定的籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　（三）投資項(xiàng)目運(yùn)營以后，本公司派往項(xiàng)目公司管理崗位的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第四條 定義：

　　（一）項(xiàng)目投資

　　項(xiàng)目投資是指本公司以贏利為目的，獨(dú)資或與他人合資進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營等活動，以及與其他投資人、技術(shù)持有人合作開發(fā)或建設(shè)的活動

　�。ǘ�）項(xiàng)目公司

　　“項(xiàng)目公司”是指本公司以項(xiàng)目投資方式獨(dú)資或與他人合資設(shè)立的經(jīng)營實(shí)體，包括分公司、控股子公司和參股公司

　�。ㄈ�）分公司

　　分公司是指本公司全資設(shè)立，由本公司直接管理、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算的非法人經(jīng)營實(shí)體

　�。ㄋ模┛毓勺庸�司

　　控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益超過50%的企業(yè)法人

　　（五）參股公司

　　參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益不足50%的企業(yè)法人

　　第二章 項(xiàng)目投資的管理體系

　　第五條 公司對項(xiàng)目投資實(shí)行額度授權(quán)和計(jì)劃管理。年初由總裁組織擬定公司項(xiàng)目投資計(jì)劃和控制額度，經(jīng)董事會研究通過后批準(zhǔn)執(zhí)行。單項(xiàng)1億元以下的主營項(xiàng)目投資和3，000萬元以下的非主營項(xiàng)目投資由總裁組織擬定可行性研究報(bào)告，報(bào)經(jīng)董事會研究決定批準(zhǔn)實(shí)施；

　　第六條 項(xiàng)目投資的管理分為以下三個(gè)階段：

　　（一）自篩選項(xiàng)目被批準(zhǔn)立項(xiàng)，至經(jīng)董事會或股東大會研究通過項(xiàng)目可行性研究報(bào)告并批準(zhǔn)實(shí)施為止，為項(xiàng)目前期工作階段；

　�。ǘ�）自項(xiàng)目被批準(zhǔn)實(shí)施，至完成項(xiàng)目公司的工商登記注冊或項(xiàng)目工程建成投產(chǎn)，為項(xiàng)目籌建階段；

　�。ㄈ�）自項(xiàng)目公司完成工商注冊登記依法取得經(jīng)營資格、非法人項(xiàng)目依法成立或項(xiàng)目工程竣工投產(chǎn)后，為項(xiàng)目運(yùn)營階段。

　　第七條 項(xiàng)目投資實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作階段，公司投資管理部經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項(xiàng)目籌建階段，本公司確定的籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ㄈ�）投資項(xiàng)目運(yùn)營以后，本公司派往項(xiàng)目公司管理崗位的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第八條 項(xiàng)目發(fā)展部是本公司負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項(xiàng)目投資進(jìn)入運(yùn)營階段，辦公室、項(xiàng)目發(fā)展部、人力資源部、財(cái)務(wù)部，是項(xiàng)目投資相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門；

　　第三章 項(xiàng)目投資的基本原則與決策程序

　　第九條 項(xiàng)目投資應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，堅(jiān)持效益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化和量力而行的原則。

　　第十條 選擇擬投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┓�合本公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營范圍；

　�。ǘ�）項(xiàng)目具有廣泛市場空間和較長的產(chǎn)品生命周期；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目符合本公司規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的要求，有較高的投資收益率和發(fā)展前景；

　�。ㄋ模┡c本公司現(xiàn)實(shí)的管理水平和籌資能力相適應(yīng)；

　�。ㄎ澹┖献鞣接休^好的商業(yè)信譽(yù)、較高的資產(chǎn)質(zhì)量、較強(qiáng)的管理團(tuán)隊(duì)；

　�。�六）項(xiàng)目所在地有合適的地理位置和優(yōu)越的政策環(huán)境；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目采用的技術(shù)裝備符合當(dāng)代經(jīng)濟(jì)技術(shù)水準(zhǔn)的要求，具有較強(qiáng)的先進(jìn)性。

　　第十一條 本公司項(xiàng)目投資決策實(shí)行“二評三審”制度，主要決策程序包括：

　�。ㄒ唬┛偛脤彶榕鷾�(zhǔn)項(xiàng)目發(fā)展部的選項(xiàng)；

　�。ǘ�）組織初步市場調(diào)研和技術(shù)考察，編制項(xiàng)目建議書；

　　（三）總裁辦公會對項(xiàng)目建議書審查后批準(zhǔn)立項(xiàng)；

　�。ㄋ模�對擬投項(xiàng)目組織初步評審和論證，編制可行性研究報(bào)告；

　　（五）總裁批準(zhǔn)將項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提請董事會再次組織專家評審或技術(shù)論證；

　�。�六）董事會審查批準(zhǔn)擬投資項(xiàng)目實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目投資的前期工作與決策

　　第一節(jié) 選項(xiàng)

　　第十二條 公司項(xiàng)目發(fā)展部應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃多渠道積極尋找項(xiàng)目。

　　第十五條 公司鼓勵(lì)內(nèi)部職工積極推薦項(xiàng)目。內(nèi)部員工推薦項(xiàng)目實(shí)施后確有較好收益或成效者，公司可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十六條 項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的收集、調(diào)研、預(yù)選，實(shí)行分類管理，建立項(xiàng)目儲備庫。對符合當(dāng)年投資計(jì)劃要求、具備申請立項(xiàng)條件的備選項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理確定一名人員為項(xiàng)目經(jīng)理，全程負(fù)責(zé)掌握該項(xiàng)目投資決策進(jìn)度、實(shí)施動態(tài)和有關(guān)資料的內(nèi)控工作。

　　第十七條 項(xiàng)目經(jīng)理將擬申請立項(xiàng)的備選項(xiàng)目編寫擬投資項(xiàng)目概況，填入《項(xiàng)目投資前期管理程序冊》，項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理簽署意見并經(jīng)主管副總經(jīng)理書面同意后，提請總經(jīng)理書面決定是否同意該項(xiàng)目的選項(xiàng)。

　　第二節(jié) 批準(zhǔn)立項(xiàng)

　　第十八條 對經(jīng)董事長同意選項(xiàng)的擬投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)展部組織初步調(diào)研或與合作方初步談判達(dá)成合作意向后，編制符合以下內(nèi)容要求的《項(xiàng)目建議書》或《商業(yè)計(jì)劃書》：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目來源和背景，產(chǎn)業(yè)政策背景和技術(shù)進(jìn)步要求等；

　�。ǘ�）項(xiàng)目實(shí)施所需條件、市場需求、政策環(huán)境初步分析與預(yù)測；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目實(shí)施或與他人合作的形式方法與步驟；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)效益與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的初步分析；

　�。ㄎ澹┘夹g(shù)查新報(bào)告與相關(guān)資料。

　　第十九條 項(xiàng)目發(fā)展部依據(jù)市場調(diào)研、資料查詢、走訪業(yè)內(nèi)人士和技術(shù)專家對認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)的項(xiàng)目，填寫《擬投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請表》（即項(xiàng)目投資開發(fā)輸入表），主管副總經(jīng)理簽署意見后，報(bào)請總經(jīng)理辦公會議研究決定是否同意立項(xiàng)。

　　第二十條 總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對《項(xiàng)目建議書》的內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行研究審查，決定同意立項(xiàng)的擬投項(xiàng)目，正式進(jìn)入前期工作，可以組織公司有關(guān)部門和有關(guān)專家、顧問參加的項(xiàng)目工作小組。

　　第二十一條 經(jīng)初步考察和評審有下列情形之一的項(xiàng)目，不予立項(xiàng)；已經(jīng)立項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)報(bào)總經(jīng)理辦公會議研究決定撤消立項(xiàng)，終止前期工作：

　　（一）不符合法律、法規(guī)、國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的；

　�。ǘ�）項(xiàng)目投資后三年內(nèi)回報(bào)率明顯低于銀行貸款利率的；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目投資額度過大，可能使本公司資產(chǎn)負(fù)債率超出合理比率的；

　　（四）擬投項(xiàng)目涉及本公司不熟悉的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無合適的專門管理人才，有可能會導(dǎo)致項(xiàng)目投資失敗的；

　�。ㄎ澹�擬投項(xiàng)目技術(shù)工藝或技術(shù)裝備缺乏先進(jìn)性，項(xiàng)目產(chǎn)品缺乏競爭力的；

　�。�六）擬合作方資金實(shí)力較弱，市場形象不佳或管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)較差的；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目市場前景不明或已有類似技術(shù)、產(chǎn)品替代的。

　　第二十二條 經(jīng)總裁辦公會議批準(zhǔn)立項(xiàng)后，方可正式進(jìn)入項(xiàng)目前期工作階段。項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)將已批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目建議書和總裁辦公會的具體意見報(bào)董事會備案。

　　第三節(jié) 項(xiàng)目投資的初步評審和可行性研究

　　第二十三條 擬投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，由項(xiàng)目發(fā)展部組織包括財(cái)務(wù)顧問、投資或?qū)�業(yè)顧問、公司經(jīng)營法律顧問在內(nèi)的專家依據(jù)項(xiàng)目建議書的內(nèi)容對該項(xiàng)目進(jìn)行初步評審，必要時(shí)報(bào)請總裁同意召開有公司高管人員和相關(guān)部門參加的專家論證會。

　　第二十四條 初步評審和專家論證的情況記入《項(xiàng)目投資開發(fā)評審記錄表》，編制擬投資項(xiàng)目的《可行性研究報(bào)告》，連同該項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、意向性合作協(xié)議、項(xiàng)目公司組成方案、合同章程草案等材料一并匯編成上報(bào)董事會的提案。

　　第二十五條 編制擬投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告以工業(yè)項(xiàng)目為例應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容；其他類型投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告可以在此基礎(chǔ)上調(diào)整內(nèi)容：

　　（一）總論；

　�。ǘ�）市場需求分析和項(xiàng)目擬建規(guī)模；

　�。ㄈ�）原材料、燃料及公共設(shè)施情況；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境、建設(shè)條件與廠址方案；

　�。ㄎ澹┏醪皆O(shè)計(jì)方案或構(gòu)想；

　　（六）環(huán)境評價(jià)與環(huán)保措施方案；

　�。ㄆ撸┥�產(chǎn)組織、勞動定員及人員培訓(xùn)；

　　（八）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度；

　　（九）投資方式、資金規(guī)模和項(xiàng)目公司的股本結(jié)構(gòu)；

　�。ㄊ�）資金來源及經(jīng)濟(jì)效益分析；

　�。ㄊ�一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對措施；

　　（十二）是否可行的結(jié)論性綜述。

　　第四節(jié) 項(xiàng)目投資的決策

　　第二十六條 總裁直接批準(zhǔn)或召開總經(jīng)理辦公會研究決定向董事會提交項(xiàng)目投資的預(yù)案。

　　第二十七條 董事會依照其工作細(xì)則，組織有關(guān)專家對經(jīng)理班子報(bào)來的擬投資項(xiàng)目預(yù)案，再次進(jìn)行專家論證后，提交董事會研究決定是否批準(zhǔn)實(shí)施。

　　第二十八條 對董事會通過決議批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)填寫《投資項(xiàng)目開發(fā)確認(rèn)記錄表》

　　第五章 項(xiàng)目籌建階段工作

　　第一節(jié) 項(xiàng)目籌建階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十九條 項(xiàng)目投資進(jìn)入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未開工時(shí)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施停止繼續(xù)投資或終止繼續(xù)合作：

　�。ㄒ唬╊A(yù)計(jì)項(xiàng)目建成后投資總額將超出可研預(yù)算10%以上的；

　　（二）采用的技術(shù)工藝或技術(shù)裝備明顯落后，投產(chǎn)后難以達(dá)到預(yù)期技術(shù)和工藝質(zhì)量要求的；

　�。ㄈ�）同類項(xiàng)目上馬、同業(yè)競爭嚴(yán)重，項(xiàng)目產(chǎn)品將失去較大市場份額的；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目所在地政策環(huán)境惡化，無法保證優(yōu)惠政策落實(shí)或無法達(dá)到項(xiàng)目預(yù)計(jì)收益的；

　�。ㄎ澹┖献鞣桨l(fā)生重大變故、違約撤資或出資不實(shí)、弄虛作假，有意變現(xiàn)或故意抽逃資金的；

　�。�六）發(fā)生不可預(yù)見的其他情形，致使投資或合作開發(fā)無法繼續(xù)進(jìn)行的。

　　第三十條 本公司投入資金已經(jīng)到位、或項(xiàng)目工程已經(jīng)開工的項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)存在或出現(xiàn)上述情形時(shí)，該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取一切必要措施，最大限度地減少本公司經(jīng)濟(jì)損失，并及時(shí)向總裁提出善后處理的意見和建議。

　　第二節(jié) 項(xiàng)目投資撥款方式和超額資金的處理

　　第三十一條 經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目投資的資金采用分階段按計(jì)劃進(jìn)度撥付的方式。

　　第三十二條 項(xiàng)目投資經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后方可動用前期費(fèi)，前期選項(xiàng)費(fèi)用由公司辦公經(jīng)費(fèi)列支；進(jìn)入籌建階段方可撥付少量開辦費(fèi)。項(xiàng)目公司建成或項(xiàng)目工程竣工后，前期費(fèi)和開辦費(fèi)應(yīng)當(dāng)沖抵投資款額；正式簽署工程施工協(xié)議或項(xiàng)目公司發(fā)起協(xié)議后方可撥付項(xiàng)目投資資本金。本公司直接投資的非法人項(xiàng)目的.投資款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按實(shí)際進(jìn)度撥付

　　第三十三條 項(xiàng)目總投資大于被批準(zhǔn)的投資總額不超過10%，其中按股比應(yīng)由我公司分擔(dān)的部分，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目公司與本公司簽署借款協(xié)議，按不低于同期銀行貸款利率的標(biāo)準(zhǔn)收取資金占用費(fèi)。

　　第三十四條 項(xiàng)目投資款項(xiàng)的撥付實(shí)行聯(lián)簽制度。前期費(fèi)支出由項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理提出申請，主管副總審核，財(cái)務(wù)部復(fù)核，財(cái)務(wù)總監(jiān)和總裁2人批準(zhǔn)；開辦費(fèi)、投資款、項(xiàng)目公司必需的流動資金和股東借款，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請，主管副總審核，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)復(fù)核后，由財(cái)務(wù)總監(jiān)、總裁和董事長3人批準(zhǔn)。

　　第六章 項(xiàng)目運(yùn)營階段工作

　　第三十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司即將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，應(yīng)立即向總裁或分管副總裁匯報(bào)：

　　（一）項(xiàng)目公司做出行為違背公司章程或違反合同、協(xié)議，有可能使本公司遭受損失的；

　　（二）項(xiàng)目公司出現(xiàn)重大變故或做出重大決策而我方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未能及時(shí)知情，或無法通過合法程序使得我方權(quán)益得到有效保護(hù)的；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目公司做出符合本規(guī)定中5.3.4規(guī)定情形的行為，有可能違背本公司意志，已經(jīng)、正在或即將侵害本公司權(quán)益的；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為必須及時(shí)匯報(bào)的其他事項(xiàng)。

　　第三十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為本公司指定的信息披露責(zé)任人，項(xiàng)目公司出現(xiàn)本公司“信息披露實(shí)施細(xì)則”規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的情形時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即向總裁或分管副總裁報(bào)告，并于當(dāng)日向主管部門書面?zhèn)浒浮?/p>

　　第三十七條 本公司派往控股子公司的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、扎實(shí)工作，確保任職公司依法自主經(jīng)營、規(guī)范管理，自覺維護(hù)本公司和其他股東的合法權(quán)益，切實(shí)保障本公司的控股地位和資產(chǎn)收益。

　　第三十八條 控股子公司的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在其任職公司做出以下決策行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向本公司書面請示，按本公司有關(guān)決策程序批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，努力使其任職公司的決策行為符合本公司的意志和利益：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營方針和生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃發(fā)生重大變更或做出重大經(jīng)營決策的；

　�。ǘ�）做出諸如投資、舉債、抵押、擔(dān)保、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大固定資產(chǎn)新建、改造及重要裝備更新購置等決定的；

　�。ㄈ�）決定聘任或變更經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員的；

　�。ㄋ模�決定財(cái)務(wù)決算報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、利潤分配方案；

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向本公司請示的其他事宜。

　　第三十九條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席任職公司的有關(guān)會議，并就需要表決的事項(xiàng)代表本公司依法行使表決權(quán)；因故不能出席會議的，應(yīng)當(dāng)書面委托在該項(xiàng)目公司任職的本公司其他人員或本公司指定的其他人員代為行使表決權(quán)。

　　第四十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在接到項(xiàng)目公司的會議通知后，應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將會議議題和對本公司應(yīng)當(dāng)表明的態(tài)度或表決意見的建議，書面報(bào)分管副總裁和總裁，由分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理主持專題研究，形成本公司的基本態(tài)度和表決意見，經(jīng)董事長批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第四十一條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，誠信盡責(zé)，勇于維護(hù)本公司和任職公司的利益，在項(xiàng)目公司重要會議上，不得擅自發(fā)表與本公司意志相悖的意見，不得投票贊成與本公司決定相異的議案。

　　第四十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出席項(xiàng)目公司有關(guān)會議后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將會議結(jié)果和其他有關(guān)重要情況書面報(bào)分管副總裁和總裁，并向項(xiàng)目發(fā)展部備案。

　　第四十三條 未經(jīng)本公司依法授權(quán)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得以本公司名義簽署經(jīng)濟(jì)合同或做出經(jīng)營行為。

　　第四十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將其所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要情況以書面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁報(bào)告，并按業(yè)務(wù)歸屬分別向本公司主管部門備案；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任期屆滿或由于其他原因離任時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本公司提交《項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任期報(bào)告》。

　　第四十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任職間有杰出表現(xiàn)的，經(jīng)總裁辦公會研究決定，可以給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第四十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)發(fā)生下列情形者，本公司將視情節(jié)輕重分別給予行政處分、依法定程序撤銷其項(xiàng)目任職并給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　�。ㄒ唬┮詸�(quán)謀私或?yàn)E用職權(quán)給本公司或任職公司造成重大損失的；

　�。ǘ�）嚴(yán)重失職或疏忽監(jiān)管，使任職公司發(fā)生重大違法行為，造成嚴(yán)重后果的；

　�。ㄈ�）未能認(rèn)真履行有關(guān)董事、監(jiān)事權(quán)利和義務(wù)與職責(zé)，致使本公司或任職公司權(quán)益受到嚴(yán)重?fù)p害的；

　　（四）犯有其他嚴(yán)重錯(cuò)誤。

　　第四十七條 本公司出席項(xiàng)目公司、項(xiàng)目投資的檔案由公司辦公室中心檔案室跟據(jù)國家檔案法規(guī)、公司檔案管理規(guī)定和ISO9002《質(zhì)量手冊》中的內(nèi)控規(guī)定，實(shí)行歸口管理，項(xiàng)目發(fā)展部協(xié)助中心檔案室做好項(xiàng)目投資有關(guān)資料的收集、清理、立卷和歸檔工作。

　　第四十八條 項(xiàng)目投資檔案包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┣捌诠ぷ麟A段的項(xiàng)目背景、市場調(diào)研資料、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、專家論證及評審結(jié)果，經(jīng)理辦公會、董事會研究、審議通過實(shí)施項(xiàng)目的會議記錄、提案、決議等；

　　（二）項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)，工程施工的方案、合同、設(shè)備采購方案與合同、與合作方的往來函電、談判紀(jì)要和簽署的各類意向、鑒定文書等重要文件；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目公司發(fā)起協(xié)議、出資證明或股權(quán)證書、工商登記注冊的全套報(bào)批文件、營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)代碼復(fù)印件及各級政府有關(guān)該項(xiàng)目的各種批復(fù)文件；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目運(yùn)行后的反映公司權(quán)益的各種報(bào)表、文件、資料和重大合同副本；

　　（五）與項(xiàng)目投資相關(guān)的技術(shù)書籍、圖表畫冊、電子文檔和視聽資料等；

　�。�六）公司檔案管理規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔的其他文件資料。

　　第四十九條 前款規(guī)定的項(xiàng)目投資資料原件應(yīng)當(dāng)一律由本公司中心檔案室歸檔，依法永久或長期保存，各經(jīng)辦部門可以自留副本或復(fù)制件。

　　第五十條 項(xiàng)目發(fā)展部項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資前期和籌建階段檔案資料的催索、收集、整理、立卷；各類檔案資料在所涉事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)送業(yè)務(wù)主管部門清理立卷后，統(tǒng)一向中心檔案室報(bào)送歸檔。

　　第五十一條 按公司要求上報(bào)各部門的有關(guān)報(bào)告，由有關(guān)各部門負(fù)責(zé)及時(shí)清理立卷，年終負(fù)責(zé)歸檔。

　　第五十二條 公司各部門均不得跨年度自行散存應(yīng)當(dāng)歸檔的文件資料。

　　第五十三條 遵循完備、整齊、分類檢索、易于查找的原則對項(xiàng)目投資檔案實(shí)施有效管理，為公司經(jīng)營、決策及依法維護(hù)公司權(quán)益提供證據(jù)或范例。

　　第五十四條 相關(guān)部門如有必需，可留存復(fù)印件，但借閱或復(fù)制已經(jīng)歸檔的文件資料應(yīng)當(dāng)遵守公司《質(zhì)量手冊》中關(guān)于文件和記錄控制條款，辦理登記手續(xù)，并履行保密義務(wù)。

　　第七章 附則

　　第五十五條 本辦法自總裁辦公會通過之日起執(zhí)行。

　　第五十六條 本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

投資決策管理制度 篇6

　　第一章總則

　　第1條目的

　　為了加強(qiáng)投資計(jì)劃管理，明確投資決策權(quán)限與投資管理責(zé)任，強(qiáng)化投資項(xiàng)目的事前、事中、事后控制，提高投資質(zhì)量，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提升投資效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。

　　第2條使用范圍

　　本制度適用于本企業(yè)所有房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的投資控制。

　　第3條投資管理的原則

　　本企業(yè)對投資的管理堅(jiān)持以下三個(gè)原則。

　　（1）以事前控制為主，其他控制為輔。

　　（2）預(yù)決算的控制應(yīng)公正、合理、準(zhǔn)確、精細(xì)。

　�。�3）投資控制貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過程，各實(shí)施階段的投資控制同等重要，不可偏廢。

　　第4條管理職責(zé)

　�。�1）投資發(fā)展部負(fù)責(zé)編制投資計(jì)劃，對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估與選擇。

　�。�2）造價(jià)部負(fù)責(zé)投資估算、預(yù)算、竣工決算的編制等工作。

　�。�3）項(xiàng)目開發(fā)部負(fù)責(zé)編制《項(xiàng)目投資建議書》及投資項(xiàng)目立項(xiàng)審批等工作。

　　第二章投資的審批權(quán)限

　　第5條集團(tuán)控股企業(yè)的投資審批權(quán)歸集團(tuán)企業(yè)，非控股企業(yè)由其董事會確定。按照投資項(xiàng)目下管一級的原則，集團(tuán)企業(yè)只受理所屬一級獨(dú)資及控股企業(yè)的投資申報(bào)，其他企業(yè)的投資項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，分級管理。

　　第6條集團(tuán)企業(yè)所屬企業(yè)的對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，累計(jì)總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的×%。同時(shí)，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應(yīng)嚴(yán)格控制集團(tuán)（總）企業(yè)下屬二級企業(yè)的對外投資。

　　第7條固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批權(quán)限

　　（1）投資在300萬元以下的項(xiàng)目由企業(yè)自主決定，報(bào)企業(yè)投資發(fā)展部備案。

　�。�2）投資在300萬～600萬元的`項(xiàng)目，由投資發(fā)展部調(diào)研、論證、審查后審批，報(bào)企業(yè)總經(jīng)理辦公室備案。

　�。�3）投資在600萬～1200萬元的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部咨詢、論證、審查，報(bào)總經(jīng)理審批。

　　（4）投資在1200萬～3000萬元的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部論證審查后，由總經(jīng)理審批，報(bào)董事會備案。

　�。�5）投資在3000萬元以上的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部論證審查，報(bào)董事會討論后由董事長審批。

　　第8條集團(tuán)及控股企業(yè)設(shè)立新企業(yè)或參股其他企業(yè)、搞新項(xiàng)目開發(fā)等，必須事先進(jìn)行可行性研究，可行性研究的內(nèi)容包括以下六個(gè)方面。

　�。�1）對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。

　�。�2）對企業(yè)經(jīng)營的影響。

　�。�3）主要風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對措施。

　�。�4）企業(yè)的資源包括人力、物力、財(cái)力、管理能力能否滿足新的投資需要。

　　（5）投資收益。

　�。�6）稅務(wù)論證。

　　第9條按規(guī)定必須上報(bào)審批的項(xiàng)目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，備齊以下資料，上報(bào)集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展部。

　�。�1）項(xiàng)目投資申請報(bào)告或建議書。

　�。�2）投資企業(yè)對投資項(xiàng)目的投資決定或決議。

　�。�3）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

　�。�4）有關(guān)合同、（協(xié)議）草案。

　�。�5）資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債情況。

　�。�6）有關(guān)合作單位的資信情況。

　�。�7）政府的有關(guān)許可文件。

　�。�8）項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等。

　　第10條集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展部在收到項(xiàng)目報(bào)批的全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該項(xiàng)目進(jìn)行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項(xiàng)目，在征得企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)的同意后，由投資發(fā)展部將初審意見書面返還給申報(bào)單位。申報(bào)單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)查一次。

　　第11條經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的項(xiàng)目，在征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后，由投資發(fā)展部會同有關(guān)部門提出召開投資審議會的建議。

　　第12條投資審議會的內(nèi)容

　　（1）查詢項(xiàng)目基本情況，比較選擇不同的投資方案。

　　（2）對項(xiàng)目的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)疑。

　�。�3）評價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等。

　�。�4）提出項(xiàng)目的最終決策和建議等。

　　第13條總經(jīng)理根據(jù)投資審議會對項(xiàng)目所做出的決議，簽署審批意見。

　　第14條投資發(fā)展部根據(jù)總經(jīng)理的審批意見，下達(dá)書面批復(fù)文件。一般情況下，在收到投資單位的上報(bào)申請后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目的審查與批復(fù)。

　　第15條凡屬于備案的項(xiàng)目，由投資單位在項(xiàng)目實(shí)施后10天內(nèi)向集團(tuán)企業(yè)提交備案材料，包括可行性分析報(bào)告、合同及章程等。

　　第三章投資控制

　　第16條策劃階段的投資控制

　�。�1）投資發(fā)展部負(fù)責(zé)市場調(diào)查和項(xiàng)目情況調(diào)查，進(jìn)行項(xiàng)目定位，擬訂最佳開發(fā)規(guī)模和銷售策略。

　�。�2）設(shè)計(jì)管理部委托多家設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)規(guī)劃方案，由投資發(fā)展部從中挑選最佳方案;根據(jù)總體規(guī)劃方案，項(xiàng)目開發(fā)部編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，提交投資發(fā)展部評審;再由造價(jià)部進(jìn)行投資估算，財(cái)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)，最終由項(xiàng)目開發(fā)部形成《項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報(bào)告》。

　�。�3）投資發(fā)展部組織對《項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報(bào)告》的評審工作，由總經(jīng)理簽署意見后提交董事會審批。

　�。�4）立項(xiàng)后，依據(jù)投資估算和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，財(cái)務(wù)部編制詳細(xì)的項(xiàng)目投資計(jì)劃及籌資計(jì)劃。

　　（5）投資發(fā)展部審核項(xiàng)目投資計(jì)劃和籌資計(jì)劃，總經(jīng)理同意后提交董事會審批。

　　第17條設(shè)計(jì)階段的投資控制

　�。�1）造價(jià)部依據(jù)《項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報(bào)告》，提出成本控制目標(biāo)。設(shè)計(jì)管理部根據(jù)該目標(biāo)，編制《設(shè)計(jì)任務(wù)書》。

　　（2）設(shè)計(jì)管理部委托設(shè)計(jì)單位形成初步和擴(kuò)初設(shè)計(jì)方案，并提交經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會評審。評審?fù)ㄟ^后，由總經(jīng)理簽署意見，提交董事會審批。

　�。�3）項(xiàng)目開發(fā)部考察造價(jià)咨詢單位，形成《考察報(bào)告》。經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，項(xiàng)目開發(fā)部同造價(jià)咨詢單位簽訂委托合同。

　�。�4）造價(jià)部審核設(shè)計(jì)概算，若概算造價(jià)突破估算時(shí)，應(yīng)分析突破原因。如是設(shè)計(jì)原因，應(yīng)返回設(shè)計(jì)單位重新設(shè)計(jì);如是增加功能或項(xiàng)目，應(yīng)重新進(jìn)行項(xiàng)目評價(jià);如是其他原因，應(yīng)做補(bǔ)充說明或解釋。

　�。�5）《投資概算報(bào)告》提交投資發(fā)展部評審?fù)ㄟ^后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，由設(shè)計(jì)管理部與設(shè)計(jì)單位交底，委托編制《施工圖》。

　�。�6）項(xiàng)目開發(fā)部組織設(shè)計(jì)管理部、工程技術(shù)部、材料設(shè)備部和造價(jià)部共同討論甲、乙供材的范圍并做出甲供材料清單、價(jià)格，由造價(jià)部編制《材料設(shè)備限價(jià)表》。若有特殊材料設(shè)備且價(jià)位不清時(shí)可暫估價(jià)位，由總經(jīng)理批準(zhǔn)并加以說明、備案。

　�。�7）在接到施工圖紙、圖紙會審記錄、材料設(shè)備價(jià)格一覽表、甲供材料清單后，造價(jià)咨詢單位需在一個(gè)月內(nèi)做出《預(yù)算書》或標(biāo)底，由造價(jià)部審核。要求施工圖預(yù)算與設(shè)計(jì)概算的誤差控制在±5%以內(nèi)。

　　第18條施工階段的投資控制

　�。�1）根據(jù)施工合同，依據(jù)工程當(dāng)月實(shí)際完成工作量，由施工單位提出申請，報(bào)監(jiān)理單位認(rèn)可簽字蓋章后，轉(zhuǎn)項(xiàng)目管理部核實(shí)當(dāng)月實(shí)際完成工程量，項(xiàng)目管理部經(jīng)理審定工程量，再轉(zhuǎn)給造價(jià)部。

　�。�2）造價(jià)部重新核定施工單位的實(shí)際完成工程量，并根據(jù)合同及國家有關(guān)規(guī)定審核計(jì)算進(jìn)度款，然后交給項(xiàng)目開發(fā)部審核，總經(jīng)理審批;最后經(jīng)財(cái)務(wù)部進(jìn)行全面稽核，根據(jù)工程進(jìn)度款支付計(jì)劃，監(jiān)督和審查當(dāng)月實(shí)際應(yīng)付的工程進(jìn)度款。

　　第19條竣工階段的投資控制

　�。�1）造價(jià)部在接到《工程竣工驗(yàn)收報(bào)告》后，依據(jù)合同中的要求，通知承包方報(bào)《工程決算書》給監(jiān)理單位，《工程決算書》應(yīng)蓋有其單位印章和簽有編制人姓名。

　�。�2）《工程決算書》經(jīng)過監(jiān)理單位初步核對后，由造價(jià)部委托造價(jià)咨詢單位審計(jì)《工程決算書》。最后由工程預(yù)算部統(tǒng)一編制《竣工決算書》。

　�。�3）項(xiàng)目開發(fā)部最終審定《竣工決算書》，確定工程造價(jià)，雙方簽字、蓋章。造價(jià)部進(jìn)行施工圖預(yù)算對比分析，做出《工程造價(jià)成本分析報(bào)告》，找出控制偏差，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。

　　第四章項(xiàng)目投資成本分析

　　第20條編制《項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算書》

　　（1）財(cái)務(wù)部與施工單位核對工程款撥付情況。

　　（2）根據(jù)《竣工決算書》和工程款以及其他項(xiàng)目撥付情況，由財(cái)務(wù)部編制《項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算書》，交總會計(jì)師審核。

　　第21條由財(cái)務(wù)部牽頭，與造價(jià)部共同完成項(xiàng)目成本分析

　　（1）收集《項(xiàng)目投資估算書》、《設(shè)計(jì)概算書》、《施工圖預(yù)算書》（或標(biāo)底）、《竣工決算書》以及有關(guān)施工合同、訂購合同等資料。

　�。�2）根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作情況，將實(shí)際成本與投資估算、竣工決算、施工圖預(yù)算（或標(biāo)底）進(jìn)行對比分析，找出差異，分析原因。

　�。�3）編制《項(xiàng)目成本分析報(bào)告》，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

　　第22條投資發(fā)展部負(fù)責(zé)審核《成本分析報(bào)告》。

　　第23條總經(jīng)理批準(zhǔn)《項(xiàng)目分析報(bào)告》，報(bào)送董事會備案。

　　第五章項(xiàng)目的驗(yàn)收和考核

　　第24條企業(yè)定期在投資項(xiàng)目運(yùn)作后開展評價(jià)工作。由投資發(fā)展部牽頭組織相關(guān)職能部門成立投資評價(jià)小組。

　　第25條項(xiàng)目按批準(zhǔn)的內(nèi)容已經(jīng)完成，具備投產(chǎn)和使用條件，達(dá)到竣工文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請項(xiàng)目竣工后驗(yàn)收報(bào)告，編寫竣工資料，報(bào)集團(tuán)總部投資發(fā)展委員會。

　　第26條效益考核

　　（1）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收投產(chǎn)后，經(jīng)過試生產(chǎn)期考核（3～6個(gè)月），在達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)定的效益要求之前，企業(yè)應(yīng)逐月對項(xiàng)目投資效益進(jìn)行考察分析。

　�。�2）不能達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)總部匯報(bào)并提出有效措施限期達(dá)標(biāo)，并每月向集團(tuán)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會和有關(guān)部門報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益情況。

　　第27條集團(tuán)企業(yè)每年進(jìn)行一次投資項(xiàng)目評比活動，對獲獎(jiǎng)的投資項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和投資項(xiàng)目執(zhí)行人、監(jiān)督人實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六章附則

　　第28條本制度由財(cái)務(wù)部編制，解釋權(quán)、修改權(quán)歸財(cái)務(wù)部。

　　第29條本制度經(jīng)企業(yè)董事會討論決定后，自公布之日起實(shí)施。

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