總結(jié)要寫得有理論價(jià)值。一方面，要抓主要矛盾，無論談成績(jī)或談存在問題，都不要面面俱到。
投行工作總結(jié)1
號(hào)角相聞，告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的xx。站在新一年的起點(diǎn)，**證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。回首xx年，**證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過去的一年，**證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過不懈的努力，**證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中，我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。
內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到 執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望xx，**證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇;而**證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了**證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見;在不同部門、不同層次召開座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖�？梢灶A(yù)見，新的一年，公司將實(shí)施一系列在**證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在xx年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!
投行工作總結(jié)2
總行舉辦的為期七天的“投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)班”圓滿結(jié)束了。本次培訓(xùn)時(shí)間雖然短暫，但我覺得收獲很大，深受鼓舞。作為一名投資銀行業(yè)務(wù)分管經(jīng)理，深感自身知識(shí)的不足和工作的壓力，能夠參加這次培訓(xùn)，讓我感到非常榮幸和及時(shí)，同時(shí)還伴有一些激動(dòng)和壓力。在深圳和香港期間，通過考察、學(xué)習(xí)、研討，讓我進(jìn)一步認(rèn)識(shí)超前的金融管理體制、先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念、高效的服務(wù)流程和完善的客戶維護(hù)考核制度對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的促進(jìn)作用，不但開闊了視野，也解決了我在工作中遇到的各種問題和困惑，更使我深入理解了營(yíng)銷和服務(wù)的深層次內(nèi)涵，增強(qiáng)了營(yíng)銷服務(wù)的理念和意識(shí)，學(xué)習(xí)到了更多的客戶服務(wù)技巧，對(duì)我今后的工作和學(xué)習(xí)有很大的幫助和啟發(fā)，同時(shí)也對(duì)自己的職業(yè)目標(biāo)更加有了信心。本著互相學(xué)習(xí)的態(tài)度，現(xiàn)將本次學(xué)習(xí)的心得體會(huì)匯報(bào)如下：
一、發(fā)展投行業(yè)務(wù)是建設(shè)銀行具有戰(zhàn)略意義的重大舉措。
投行業(yè)務(wù)在提高我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力，調(diào)整我行客戶結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定和發(fā)展中高端客戶，優(yōu)化收入構(gòu)成，實(shí)現(xiàn)我行向全功能商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)變，有著重要的地位。理解了總行提出的投行業(yè)務(wù)“32字方針”的概念和指導(dǎo)意義，以及投行業(yè)務(wù)的內(nèi)涵，那就是投行業(yè)務(wù)的開展體現(xiàn)了一個(gè)銀行的專業(yè)化水平，是維系客戶、提高客戶質(zhì)量、改善收入結(jié)構(gòu)、樹立商業(yè)銀行形象的重要工具，能夠促進(jìn)與個(gè)人和公司業(yè)務(wù)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，并可以在不占用資本金的前提下為銀行創(chuàng)造豐厚的業(yè)務(wù)收入，尤其是在利率市場(chǎng)化進(jìn)程不斷加快的今天，其發(fā)展水平的提升對(duì)各家商業(yè)銀行的未來發(fā)展都至關(guān)重要。
二、加大投行業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)是保證投行業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
投行業(yè)務(wù)涉及內(nèi)容非常廣泛，專業(yè)性強(qiáng)，更新速度快，對(duì)人員專業(yè)素質(zhì)要求較高。我感覺自身對(duì)投行業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)比較缺乏，知識(shí)面窄，對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)較片面，比較粗淺，投行業(yè)務(wù)的健康快速發(fā)展，需要有一支專業(yè)的高素質(zhì)產(chǎn)品經(jīng)理隊(duì)伍，投行產(chǎn)品經(jīng)理的、專業(yè)化水平和理念直接影響到客戶對(duì)銀行的信任、對(duì)投行產(chǎn)品的認(rèn)可。而我行的投行產(chǎn)品經(jīng)理隊(duì)伍人員少，專業(yè)水平低，對(duì)投行業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握很欠缺，更需要加大培訓(xùn)力度，建立專門的投行產(chǎn)品講師團(tuán)隊(duì)和自上而下的長(zhǎng)效培訓(xùn)機(jī)制，加大投行業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，從二級(jí)分行高管、部門主管、產(chǎn)品經(jīng)理到支行行長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)、客戶服務(wù)部經(jīng)理、客戶經(jīng)理等各個(gè)層面都需要加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
三、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制是目前投行業(yè)務(wù)發(fā)展中當(dāng)務(wù)之急的工作
通過學(xué)習(xí)，我們看到香港銀行業(yè)事前風(fēng)險(xiǎn)控制、雙維評(píng)級(jí)架構(gòu)和動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理制度，最大限度地降低了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高了經(jīng)營(yíng)收益。通過學(xué)習(xí)使我深深體會(huì)到，風(fēng)險(xiǎn)管理不但是銀行必須做的，而且也是銀行為客戶提供一切服務(wù)的核心。以往我們?yōu)榭蛻籼峁┑慕鹑诜⻊?wù)方案往往只是價(jià)格和產(chǎn)品的羅列，體現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也僅僅限于價(jià)格的優(yōu)惠、擔(dān)保的減免和免費(fèi)的服務(wù)，未通過對(duì)企業(yè)本身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的分析、發(fā)展的規(guī)劃，來制定完善的服務(wù)方案并打動(dòng)客戶，換來競(jìng)爭(zhēng)上的優(yōu)勢(shì)和利潤(rùn)的增加，換來的只是利潤(rùn)的降低和風(fēng)險(xiǎn)的增加。渣打銀行的客戶分層垂直管理制度、事前風(fēng)險(xiǎn)控制流程、先進(jìn)的雙維評(píng)級(jí)模型和動(dòng)態(tài)的早期預(yù)警和壓力測(cè)試，是值得我們?cè)谝院蠊ぷ髦胁粩鄬W(xué)習(xí)和深入思考的，也是優(yōu)化、提高我們經(jīng)營(yíng)管理工作的很好借鑒。
四、加大激勵(lì)力度是提高投行產(chǎn)品經(jīng)理工作積極性的重要保證。香港銀行業(yè)擁有完善的激勵(lì)約束機(jī)制，能夠使每個(gè)團(tuán)隊(duì)、每個(gè)客戶經(jīng)理自覺按照各自職能進(jìn)行分工合作。“沒有完美的個(gè)人，只有完美的團(tuán)隊(duì)”，香港各家金融機(jī)構(gòu)對(duì)每個(gè)客戶都有一個(gè)完善的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，并且建立了從客戶營(yíng)銷、產(chǎn)品組合、風(fēng)險(xiǎn)控制、審批發(fā)放、貸后管理和績(jī)效考核等完善的激勵(lì)約束機(jī)制，有效提高了每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員的工作積極性和工作責(zé)任心，并且能夠各司其職、兢兢業(yè)業(yè)的進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作，很少發(fā)生推諉扯皮、消極怠工的現(xiàn)象。香港銀行業(yè)員工積極的工作態(tài)度、高效的工作效率，一方面得益于銀行為員工樹立了成熟的管理理念，另一方面得益于銀行明確和嚴(yán)格的考核兌現(xiàn)制度。而我行的投行業(yè)務(wù)激勵(lì)政策和考核理念，相較國(guó)內(nèi)投行業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、股份制銀行的買單和考核有很大的差別和不同，但由于我行投行產(chǎn)品經(jīng)理經(jīng)常與其進(jìn)行接觸，無形中對(duì)我行的投行業(yè)務(wù)考核機(jī)制有了一定的抵觸心理，逐步導(dǎo)致積極性不高，影響了投行業(yè)務(wù)的發(fā)展。因此，我們要結(jié)合自身實(shí)際與其進(jìn)行對(duì)比，找出差距，制定完善的激勵(lì)約束機(jī)制;同時(shí)使每個(gè)產(chǎn)品經(jīng)理都認(rèn)識(shí)到，一個(gè)人的能力都是有限的，只有通過集體的力量，充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神才能使工作做的更出色，完成得更優(yōu)秀，只有這樣我們才能實(shí)現(xiàn)“打造一流的團(tuán)隊(duì)，創(chuàng)造一流的效益”的目標(biāo)。五、提高服務(wù)客戶的意識(shí)是保障投行業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。
香港銀行業(yè)具有強(qiáng)烈的服務(wù)意識(shí)和客戶凝聚力。香港作為國(guó)際金融大都市，金融機(jī)構(gòu)眾多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，客戶維護(hù)難度非常高�！把芯縿�(chuàng)新就是生產(chǎn)力”、“助人就是助我”，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，香港各家金融機(jī)構(gòu)將“為客戶提供優(yōu)質(zhì)、全面、高效的服務(wù)”作為工作宗旨，根據(jù)客戶需求，積極研究創(chuàng)新，各出奇招，牢牢將客戶把握在自己手中。這使我感受到，服務(wù)和效率是制勝的關(guān)鍵，產(chǎn)品創(chuàng)新是服務(wù)的重要組成部分。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，銀行產(chǎn)品在價(jià)格和性能上的差異表現(xiàn)得越來越不明顯，要想突出產(chǎn)品的個(gè)性化，打響自己的品牌，獲得客戶的青睞，新穎、高效和完善的客戶服務(wù)是我們致勝的法寶，客戶服務(wù)的差異性形成了產(chǎn)品的差異性，所以客戶服務(wù)是至關(guān)重要的，我們要用卓越的服務(wù)來贏取客戶。因此，我們要進(jìn)一步樹立強(qiáng)烈的客戶服務(wù)意識(shí)，站在客戶的角度為客戶提供個(gè)性化的金融服務(wù)，要以客戶的標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)，并要有超越客戶的期望的標(biāo)準(zhǔn)，要充分考慮到客戶的需求，急用戶之所急，想客戶之所想，讓客戶得到超越期望的更加滿意的答復(fù)，只有這樣我們才能贏得更多的客戶。同時(shí)，我們還要進(jìn)一步梳理、優(yōu)化、精簡(jiǎn)流程，切實(shí)提高服務(wù)效率，這樣才能更好服務(wù)客戶獲得客戶的信賴。
七天很短，七天又很長(zhǎng)。七天的培訓(xùn)中我學(xué)到了很多，但需要繼續(xù)學(xué)習(xí)的還更多。營(yíng)銷和服務(wù)是一門永遠(yuǎn)學(xué)不完的藝術(shù)，更多的意識(shí)及技巧需要我們到工作中不斷地去總結(jié)，去實(shí)踐。最后，我還想說一句心里話：衷心感謝總行給予我們這次難得的培訓(xùn)機(jī)會(huì)，同時(shí)也衷心感謝深圳、香港培訓(xùn)中心的精心安排和無微不至的照顧。我將以這次培訓(xùn)為起點(diǎn)，在以后的工作中，繼續(xù)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，努力學(xué)習(xí)、積極工作、不斷進(jìn)取，為建行投行事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量!
[投行工作總結(jié)]