期貨法律法規(guī)：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法6

時間：2023-04-30 06:16:30 證券從業(yè)資格考試我要投稿

第六章附則

期貨法律法規(guī)：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法6

第三十七條本辦法下列用語的含義：

（一）風(fēng)險監(jiān)管報表，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

（二）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。

（三）負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。

（四）重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 10％以上變化的業(yè)務(wù)。

第三十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法施行前依法設(shè)立的期貨公司，不完全符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在 2007 年 8 月 1 日之前達(dá)到本辦法的要求。

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