中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動(dòng)管理的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動(dòng)管理的通知

    根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與證券咨詢?nèi)藛T流動(dòng)管理的有關(guān)問題通知如下：

    一、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)跨省區(qū)遷址，需向原注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送遷出申請(qǐng)；經(jīng)批準(zhǔn)后，向擬遷入地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送遷入申請(qǐng)，附原注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)的審批意見；擬遷入地派出機(jī)構(gòu)審核同意后，將審核意見及機(jī)構(gòu)遷入申請(qǐng)、原注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)的審批意見，一并報(bào)我會(huì)審批。

    遷出、遷入申請(qǐng)需詳細(xì)說(shuō)明機(jī)構(gòu)搬遷原因、公司資產(chǎn)負(fù)債、已簽合同履約狀況、未決訴訟、善后處理等情況，并附財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

    二、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)資本、出資人、出資比例、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)方式、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更，需于變更前報(bào)注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)審批，由派出機(jī)構(gòu)報(bào)我會(huì)備案。

    證券咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱、地址后，需在指定報(bào)刊公告。

    專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)出資人變更，派出機(jī)構(gòu)需對(duì)新出資人受讓資格進(jìn)行審查，重點(diǎn)是受讓企業(yè)所有制形式、受讓自然人國(guó)籍、有無(wú)違法違規(guī)情況、企業(yè)累計(jì)盈虧情況、有無(wú)未決訴訟、自然人股東有無(wú)到期未清償債務(wù)。

    三、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)副總理以上高級(jí)管理人員和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人變更，需自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并由派出機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)我會(huì)備案。

    四、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在注冊(cè)地之外設(shè)立辦事處、理財(cái)顧問工作室，需報(bào)注冊(cè)地、設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)及我會(huì)備案。設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送詳細(xì)的備案材料。

    五、證券咨詢?nèi)藛T調(diào)入、調(diào)出本機(jī)構(gòu)，均需自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)調(diào)出、調(diào)入機(jī)構(gòu)報(bào)注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)備案。咨詢?nèi)藛T不再?gòu)氖伦C券咨詢業(yè)務(wù)的，原所在機(jī)構(gòu)應(yīng)收回其執(zhí)業(yè)證書并上交注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)，由派出機(jī)構(gòu)上交我會(huì)；咨詢?nèi)藛T調(diào)往其他有資格的機(jī)構(gòu)繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，由調(diào)入機(jī)構(gòu)向注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谧稍內(nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格證書上簽署變更證明。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將咨詢?nèi)藛T變更情況及時(shí)報(bào)告我會(huì)。

    六、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更及人員流動(dòng)中涉及需向工商、稅務(wù)、勞動(dòng)等部門報(bào)備的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理。

    七、各派出機(jī)構(gòu)在審批轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動(dòng)時(shí)，可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管工作需要，在此通知基礎(chǔ)上，要求證券咨詢機(jī)構(gòu)增加報(bào)備材料。

    八、請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)將此通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。對(duì)因咨詢機(jī)構(gòu)變更與人員流動(dòng)可能引發(fā)的咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)條件不符的情況要認(rèn)真檢查，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告我會(huì)。

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