海南省證券承銷暫行規(guī)定

時(shí)間：2023-05-01 00:30:36 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

海南省證券承銷暫行規(guī)定

　　第一條為推動(dòng)我省證券市場(chǎng)的發(fā)展，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，特制定本暫行規(guī)定。

　　第二條經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的證券，必須由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷。

海南省證券承銷暫行規(guī)定

　　承銷總金額在二千萬(wàn)元以上的，應(yīng)有不少于二家的證券承銷機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)聯(lián)合承銷。

　　承銷總金額在三千萬(wàn)元以上的，應(yīng)由證券公司牽頭組織不少于三家證券承銷機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)聯(lián)合承銷。

　　承銷總金額在五千萬(wàn)元以上的，應(yīng)由證券公司牽頭組織不少于五家證券承銷機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)聯(lián)合承銷。

　　第三條證券承銷包括證券代銷和證券包銷。

　　證券代銷是指承銷機(jī)構(gòu)代理發(fā)售證券，于發(fā)行期結(jié)束后，將未售出的證券退還給發(fā)行者或包銷者的承銷方式。

　　證券包銷是指：

　�。�1）承銷機(jī)構(gòu)承諾在證券發(fā)行期結(jié)束后，承購(gòu)其剩余證券的余額包銷方式。

　�。�2）承銷機(jī)構(gòu)承購(gòu)發(fā)行者所發(fā)行的全部證券，然后再向公眾發(fā)售的全額包銷方式。

　　第四條證券承銷機(jī)構(gòu)每次承銷證券期限不得短于10天，不得超過(guò)60天。承銷期滿時(shí)尚未售出的證券，未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得再向社會(huì)公眾出售。

　　第五條證券承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后十五日內(nèi)，向主管機(jī)關(guān)報(bào)送證券發(fā)行報(bào)告。發(fā)行報(bào)告應(yīng)包括：

　�。�1）銷售經(jīng)過(guò)及數(shù)量。

　　（2）認(rèn)購(gòu)人總數(shù)。

　�。�3）認(rèn)購(gòu)發(fā)行額在5％以上者的名單。

　�。�4）承銷機(jī)構(gòu)自行承購(gòu)的數(shù)量。

　�。�5）主管機(jī)關(guān)要求的其他事項(xiàng)。

　　第六條證券承銷機(jī)構(gòu)在履行承銷合同開(kāi)始發(fā)售證券前，應(yīng)將承銷合同副本報(bào)主管機(jī)關(guān)備案。

　　第七條證券承銷機(jī)構(gòu)在承銷期間內(nèi)，應(yīng)按承銷合同規(guī)定的發(fā)行價(jià)格銷售，一次收足款項(xiàng)。

　　第八條證券承銷機(jī)構(gòu)可按承銷總額的一定比例收取手續(xù)費(fèi)，其費(fèi)率按照《海南省證券業(yè)務(wù)收費(fèi)暫行規(guī)定》執(zhí)行。

　　第九條本暫行規(guī)定由中國(guó)人民銀行海南省分行金融管理處負(fù)責(zé)修改和解釋。

海南省證券承銷暫行規(guī)定

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