中國人民銀行、財(cái)政部關(guān)于第二批開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場試點(diǎn)實(shí)施方案
一、根據(jù)銀發(fā)〔1988〕77號文件，在第一批開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場試點(diǎn)工作已取得初步經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，確定五十四個(gè)城市為第二批開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場的試點(diǎn)城市。二、第二批開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場的試點(diǎn)工作在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市政府領(lǐng)導(dǎo)下，由人民銀行牽頭會同財(cái)政廳（局）組成領(lǐng)導(dǎo)小組。具體制定出試點(diǎn)實(shí)施方案。報(bào)上級主管部門備案，并組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)。
各試點(diǎn)城市也相應(yīng)設(shè)立試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機(jī)構(gòu)。
三、第二批開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場的試點(diǎn)時(shí)間定于六月上旬，根據(jù)準(zhǔn)備工作情況，分期分批開放，具體日期由各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行決定。
四、試點(diǎn)開始前，各試點(diǎn)城市要充分運(yùn)用報(bào)紙、廣播、電視等工具，認(rèn)真做好宣傳工作，著重宣傳國庫券轉(zhuǎn)讓的目的、意義、買賣的方法和方式以及群眾購買二手國庫券的好處等。
五、允許經(jīng)營國庫券轉(zhuǎn)讓交易的金融機(jī)構(gòu)暫限于經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)成立的獨(dú)立核算，具有法人地位、資本金充實(shí)，具有一定技術(shù)力量的信托投資公司、證券公司和綜合性銀行。此類機(jī)構(gòu)開辦國庫券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)須由試點(diǎn)城市人民銀行批準(zhǔn)。具體審批標(biāo)準(zhǔn)由各地自行規(guī)定。已經(jīng)批準(zhǔn)開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得自行停止。
以上經(jīng)營轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，根據(jù)需要，經(jīng)市人民銀行批準(zhǔn)，可委托信托投資公司，城鄉(xiāng)信用社、專業(yè)銀行的儲蓄所代辦買進(jìn)賣出國庫券。同一城市內(nèi)代辦機(jī)構(gòu)的掛牌價(jià)格應(yīng)同委托機(jī)構(gòu)一致，代辦手續(xù)費(fèi)由雙方議定。
六、試點(diǎn)期間，允許上市轉(zhuǎn)讓的國庫券限于1985年、1986年向個(gè)人發(fā)行的國庫券。
金融機(jī)構(gòu)貼現(xiàn)、抵押和單位持有罰沒、退賠的個(gè)人國庫券暫不上市。
七、允許個(gè)人、保險(xiǎn)公司、其他非銀行金融機(jī)構(gòu)以及各種批準(zhǔn)成立的基金會組織通過經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的國庫券轉(zhuǎn)讓中介機(jī)構(gòu)買賣上述國庫券。買賣數(shù)額不限，但個(gè)人購買應(yīng)予以優(yōu)先。
買賣雙方不得直接進(jìn)行私下交易。
八、辦理國庫券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，采取以下兩種形式：
1．自營買賣由中介機(jī)構(gòu)用自己的資金向國庫券出售人買入國庫券，同時(shí)向國庫券購買人出售買入的國庫券。
2．代理買賣 由中介機(jī)構(gòu)根據(jù)國庫券出售人或購買人的委托，按其指定的價(jià)格，數(shù)額和交易期限代其買賣國庫券。
以上兩種形式，可同時(shí)采用，也可采用一種，由開辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自行決定。對持券人出售大額國庫券的，一般應(yīng)采用代理買賣形式并出示證件。
試點(diǎn)期間，國庫券轉(zhuǎn)讓暫限為現(xiàn)貨交易，跨地區(qū)轉(zhuǎn)讓暫不開辦。
九、開辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)實(shí)行自營和代理業(yè)務(wù)分帳管理。辦理自營業(yè)務(wù)的，需有一定的營運(yùn)資金，資金自求平衡。根據(jù)市場情況，人民銀行認(rèn)為必要時(shí)，可委托開辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)按有利于維護(hù)國庫券信譽(yù)的原則和合理的價(jià)格買進(jìn)賣出國庫券。買進(jìn)國庫券臨時(shí)需要的周轉(zhuǎn)資金，在二百萬元以內(nèi)由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行在上級行批準(zhǔn)的短期貸款額度內(nèi)解決，不得長期占用。
十、自營買賣國庫券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的制訂：
1．國庫券自營買入價(jià)格，不得低于面值；
2．購買二手國庫券年單利收益率，85年國庫券不高于14％；86年國庫券不高于15％；
考慮到試點(diǎn)開始時(shí)的某些特殊因素，允許在開市時(shí)以高于上述規(guī)定的收益率制訂轉(zhuǎn)讓價(jià)格，但應(yīng)在開市后十五天內(nèi)逐步降到規(guī)定的收益率水平以下。
3．各試點(diǎn)市國庫券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的制訂與管理，由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃
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